发布时间: 2016-12-13
作者：王佳茜 隆天知识产权代理有限公司 流程业务管理部
美国作为一个巨大的且十分注重知识产权保护的市场，2015年全年的授权专利数达到了29.8万件。目前，越来越多的中国申请人都在积极地关注且学习着美国的专利申请制度及程序，以期望自身的专利能在进入美国市场时获得足够的保护。不仅如此，在2016年6月份，中国国家知识产权局与美国律师SIPO联络委员在北京共同主办了中美专利实务研讨会，这也是双方联合举办的第四次研讨会，会上，中国国家知识产权局副局长何志敏指出，在中美新兴大国关系不断发展的背景下，中美两国知识产权领域的交流合作已经变得更加紧密。
众所周知，美国的专利包括实用专利（Utility Patent，也就是我们常规意义上说的发明专利）、外观设计(Design)和植物新品种(Plant)三种类型。而其中实用专利则占据非常大的申请份额，也是目前申请人最关注的一方面。在这样的背景下，本文将对美国实用专利申请的一般程序进行一个简单的梳理，希望可以使申请人对美国发明专利申请有一个更直观、更清晰的了解。
一、美国实用专利的类型及官费
1、美国临时申请（Provisional Patent Application，简称PPA）：这是美国专利商标局(USPTO)于1995年起为申请人提供的一个成本较低且过程简洁的选择。申请人可以在不提交权利要求、宣誓书或发明人声明（oath or declaration）以及信息揭露书（IDS）的情况下获得专利申请日，且对临时申请将不会进行实质审查。但此处需要说明的是，临时申请本身不能享受优先权，即申请人不能利用一件外国申请作为临时申请的优先权。如果申请人希望获得一个有效的美国专利，则需要在提交临时申请后的12个月内申请一个相应的非临时申请，并以此临时申请作为优先权。且当申请人将临时申请转换为非临时申请后，专利有效期将会以临时申请的申请日起算。
申请费用：USD260（大企业），USD130(小企业)，USD65(微小企业)
注1：小实体标准（满足以下任何一个条件都可以，小实体大部分官费减免50%)
1）个体自然人；
2）公司人数不超过500人（含子公司）；
3）非盈利机构（例如：大学）。
注2：微小实体标准（以下四点全部符合即可以享受大部分官费减免75%的优惠）
1）符合小实体要求；
2）发明人（申请人）在美国专利申请不超过4件；
3）每个发明人（申请人）上一年的年收入不超过160971美金。
2、非临时申请（Non-provisional Application）: 也就是我们常规意义上说的美国实用专利申请或美国正式申请，与临时申请相比，非临时申请需要在申请时提供完整的说明书、权利要求书和附图，以及发明人声明等文件。而且，申请人还可以通过巴黎公约途径（自优先权日12个月内）或者PCT国际申请进入国家阶段的方式自PCT国际申请的申请日起（有优先权的自优先权日起）30个月内提交申请。
二、实用专利申请的形式审查和公布程序
USPTO在收到申请后，会对递交的相关文件进行形式审查，申请人会收到受理通知书（Filing Receipt）。在该通知书上将会有明确的申请日和申请号。
1） 在审查员需要申请人进一步提供信息或进一步确认时，受理通知书上将不会有明确的预计公布日期，而且申请人还会收到需要补正的补正通知书（Notice to File Missing Parts）。申请人则需要根据该通知书指出的缺陷，在规定的期限内，进行补充或更正相关内容；
2） 在确认文件完整且信息一致的情况下，通知书上会告知申请人此案的预计公布日期，同时该申请将自动进入下一个阶段。
当形式审查通过后，该申请将自申请日或优先权日起18个月自动公布或根据申请人请求在18个月内提前公布，届时，申请人会收到USPTO发出的公布通知书(Notice of Publication)，且可以在USPTO官网上查到公布的文件。
三、美国实用专利新申请阶段的官费
按照USPTO的相关规定，审查费和检索费需与申请费用一并缴纳。而且，由于USPTO对于提交新申请的权利要求的总数量、独立权利要求的数量及申请文件的页数方面在官费上均有要求，因此在当前新申请阶段可能会产生的费用详见下表：
四、美国实用专利申请的实审程序
在实质审查阶段，申请人有可能会收到以下官文：
五、美国实用专利申请授权及年费阶段
若美国实用专利申请经审查被USPTO的审查员接受，申请人将在此阶段收到授权办登通知书（Issue Notification）。收到此通知书后，申请人需要在3个月内进行授权办登程序并缴纳授权办登费用（USD960/USD480（小实体）/USD240（微实体））。之后，申请人将会收到纸质的专利证书，并进入年费管理阶段。
美国实用专利的有效期为20年，一件专利一旦被授权，为确保其有效性，申请人需要在以下节点分别缴纳相关维持费：
若申请人未能在以上节点及时缴纳维持费，则可以在超期的六个月内补交，补交年费时，除需缴纳正常的维持费外，还需缴纳滞纳金（USD160/USD80（小实体）/USD40（微实体）。
以上，仅为美国发明专利申请的一般性程序介绍。当然，在美国专利申请和审查过程中，也还拥有很多颇具特色或特殊的程序，由于篇幅限制，此处不再赘述。今后我们会继续就美国专利实践中的一些相关程序有针对性地与大家分享，希望申请人可以持续关注。
友情提示：以上信息仅供参考，实际作业中，请以美国知识产权局网站上公布的最新信息及相关规定为准。
