浅谈专利检索

作者：刘春玲 专利代理师

随着数字化时代的到来，专利检索的多样性也变得日新月异，不但各国（地区）专利局官方提供的专利检索系统的文献覆盖范围变得更广，而且各类商业检索平台也在不断地推出各种智能化的专利情报分析功能。因此，今天笔者抛砖引玉介绍一下专利检索的几个方面。

一、常见的专利检索分类

专利检索因目的不同一般可分为专利性检索、防止侵权检索、技术状况检索等。

专利性检索是为了评估一项发明是否够资格获得专利权而进行的检索，一般又分为申请前检索和专利无效检索。申请前检索，顾名思义其在提交专利申请前实施，其目的是查找在审查过程中可能会出现的问题，从而在一定程度上提前排除影响专利授权的不确定因素，在区别于已知现有技术的前提下尽可能大地构建保护范围；专利无效检索，是为了对已授予专利权的专利发起无效宣告请求，针对该目标专利的权利要求而进行的新颖性和创造性的检索。上述申请前检索和专利无效检索的检索范围都是针对关键日之前全世界已为公众所知的专利及非专利文献。

防止侵权检索是为了避免发生专利侵权纠纷而主动针对某一产品或技术进行的检索，一般在制造、使用、销售、进口一种怀疑存在专利权的产品、技术之前，需要进行防止侵权检索。由于专利侵权仅涉及拥有专利权的专利，因此防止侵权检索的检索范围可以仅针对专利权尚存的有效专利及已公开待审查的专利申请进行检索。

技术状况检索，如果想去了解特定的技术领域的技术状况，那么对相关领域的专利申请情况进行检索是一个很不错的切入手段。不仅于此，对某一竞争对手的技术监控，也可以从专利检索的层面展开。并且，可以通过进一步地挖掘专利数据，了解到更多的有用信息，例如，可以通过整理、分类、统计等分析手段将技术状况进行直观化的处理，可全景地观测技术的发展和走向，亦可从细处发掘有价值的情报。比如说，可以利用专利著录项目中的信息对检索结果进行分析，可分析出某一技术的核心发明人亦或发明人之间的合作关系等情况。

二、常见的检索方式

以往，在专利信息没有被数字化之前，专利检索只能通过分类号和索引在纸质专利文献中进行人工查阅。但随着专利信息数字化的到来，文本检索已成为专利检索的重要组成部分。

目前，发明专利、实用新型专利都采用分类号进行分类，分类号一般由专业人员分配，通常能够比较准确地体现申请文件的技术领域、技术问题、技术手段或技术效果。那么针对一项技术方案，又该如何确定要查找的分类号呢？分类号的查找可以通过查阅分类表的方式来确定，但这种方式会比较耗时，需要浏览许多小类。通常，检索人员会通过关键词在数据库中进行粗检，找到少量非常相关的专利，以这些专利的分类号作为分类检索的起点。目前使用最广泛的分类体系是国际专利分类体系（International Patent Classification，IPC）和联合专利分类体系（Combined Patent Classification，CPC）。

分类号检索的优势在于它不受限于语言，但也存在分类号赋予不准确的情况，因此通过分类号进行专利检索时会出现漏检、错检的情况，这给专利检索的结果带来不确定的因素。因此，分类检索与文本检索的结合是目前最主要的检索方式。文本检索不仅可以针对正文中的文本进行匹配，其检索范围还可以覆盖专利的所有数据字段，例如，申请日、申请（专利权）人、发明（设计）人等。在专利检索中，恰当地使用这两种基础检索方式是检索的关键。在检索新兴技术时，相关分类会有所滞后，在相应的分类表下没有对应的子类或子组，此时运用关键词即文本检索可以补充分类检索的不足。

在对关键词进行选取时，可以从分析技术问题、技术手段及技术效果入手，具体来说要明确技术方案的实质是什么及技术方案可以做什么。基于这种简单的思考方式，在初始研究探讨关键词时十分有帮助，能够比较彻底地提取与该技术方案相关的关键词。这些关键词并不是实际的检索表达式，但是可以用来组成检索表达式。在确定了技术方案的关键词之后还需要对这些关键词进行扩充，例如，进行同义词、近义词的扩充、上位词下位词的扩充及等同词的扩充等等。这里的等同词是指可替换的部件或方法，例如，螺纹连接与固定连接就属于等同词。等同词可视为是技术方案的可替代实施方式。在扩充关键词时甚至要考虑撰写或翻译时会出现的错别字及非规范的表达方式。

对技术方案的理解是一个循序渐进的过程，因此制作检索式也是一个不断反复的学习过程，在检索过程中，最初作成的一套检索表达式并不能确保检索的完整性和准确性。检索式应当在检索过程中不断地修改，即使是在非常熟悉的领域，仍然会在检索的过程中发现新的或非常规的用语。

在实务中，往往情况会更加复杂、更加综合，无论是从关键词的角度还是从分类号的角度去构建检索式，即使在选取的分类号和关键词都准确的情况下，检索结果也会出现一些技术内容与检索主题不相符的技术文献。检索式的制作是一个在检全和检准之间进行不断调整的过程，为了达到平衡需要对检索式进行反复的放宽和缩窄。但无论是何种目的的专利检索，对技术方案的精准解读都是制作检索表达式的首要条件，只有对技术方案解读准确，才能够在构建检索表达式时把控检索结果。基于技术方案可以从纯功能开始，以结构部件为方向缩窄检索范围，也可以从发明的核心结构部件开始，以所要解决的技术问题为方向缩窄检索范围。

对于专利检索来说，掌握检索表达式的制作很重要，但更为重要的是在检索结果中筛选出与检索主题相符的专利文献。在检索结果中筛选出目标专利是整个专利检索环节中最重要的一步，这需要检索人员一件一件地查看检索结果中的专利文献，并评估每篇专利文献与检索主题的关联程度。有经验的专利检索人员会快速地发现非常相关的专利文献，并能够准确地评估专利文献的关联性。判断专利文献的关联性时，专利检索人员一般会选择浏览专利的适当组成部分，根据其内容判断专利文献与检索主题之间的关联性，进一步地，判断专利文献与检索主题之间共有的技术特征。专业的专利检索人员在查看大量的专利文献进行关联性的判断时，他们不会从头至尾通读每篇文献，在有些专利文献上停留的时间非常短，而在有些专利文献上则要花上一些工夫。专利检索人员能够恰当地区分需要保留的文献和需要放弃的文献是专利检索的核心，这需要通过时间和实践进行培养，功到自然成。