浅谈欧洲专利申请过程中的检索报告类型

作者：韩旭 专利代理师

近年来，随着越来越多的中国企业将产品出口到欧洲市场，在欧洲获取专利保护的需求也随之逐年增加。根据欧洲专利局（European Patent Office，简称EPO）发布的2022年专利指数报告（Patent Index 2022）显示，中国申请人向EPO申请的专利申请数量达到19041件，相较于2021年增长了15.1%。

申请人可以通过《专利合作协定》（PCT）或者通过《巴黎公约》途径提交欧洲专利申请，在经过初步形式审查之后，EPO的检索部门会对该专利申请进行检索，并随后签发欧洲检索报告，以就该专利申请是否符合欧洲专利公约（European Patent Convention，EPC）所规定的授权条件进行分析和评述。针对欧洲检索报告，申请人可以视情况进行答复，只有具备授权条件的欧洲专利申请才能获得授权。其中有一种特殊情况，即申请人通过PCT途径并经EPO检索获取国际检索报告（International Search Report，简称ISR）的，EPO的检索部门通常不会对其重新检索，而会直接进入后续的实质审查阶段。

本文将对欧洲专利申请过程中的检索报告类型进行初步介绍。

最常见的欧洲专利申请的检索报告包括：欧洲检索报告（European Search Report，简称ESR）或补充欧洲检索报告（Supplementary European Search Report，简称SESR）、以及部分欧洲检索报告（Partial European Search Report）。

欧洲检索报告或补充欧洲检索报告

ESR和SESR两者实质上是相同的，只是由于进入途径不同而导致名称有所区别。

ESR：是针对直接向EPO递交的和通过《巴黎公约》途径向EPO递交的发明专利申请下发的检索报告；

SESR：是针对PCT途径向EPO递交的发明专利申请，在进入欧洲国家阶段后，EPO针对该专利申请的非EPO检索的ISR所作出的进一步的补充检索。通常，SESR还会随附EPO检索部门对该专利申请的检索意见（European Search Opinion），两者又可以合称为扩展欧洲检索报告（Extended European Search Report，EESR）。

鉴于欧洲检索报告或补充欧洲检索报告均会针对权利要求是否具备专利性而提出实质性意见，申请人需在指定期限（一般为6个月）内进行答复，因此申请人可以将其视为一次正式的审查意见通知，认真、谨慎地进行有效答复，以节约和加速后续程序，尽可能降低申请人的答复成本。

部分欧洲检索报告

根据EPC的规定，欧洲发明专利申请应当具备单一性，即“一类一独权（a single independent claim in each category）”原则，也就是说，一件专利申请应只涉及一项发明创造或者一组相关联的可形成一个单一的总发明构思的发明创造。

当EPO检索部门认为一件发明专利申请不具备单一性时，可能会签发审查意见通知书邀请申请人在指定期限（一般为2个月）内通过答复来明确检索范围，否则检索部门将只针对权利要求书中的第一组发明创造进行检索，并发出部分欧洲检索报告。下文将主要说明收到部分欧洲检索报告之后的处理方式。

首先，需要说明的是，在部分欧洲检索报告中虽然会提供已进行检索的权利要求的意见（包括新颖性和创造性等），但该意见仅作为参考，不需要申请人进行答复（参见下图）。

也就是说，即使申请人选择答复该部分欧洲检索报告，例如认为审查员对单一性的评述有误而进行争辩、或者选择修改以克服单一性问题，检索部门也不会考虑这些答复意见。

因此，申请人仅需要视案件具体情况，选择是否缴纳其他各组权利要求的检索费（缴费期限通常为收到部分欧洲检索报告的2个月）。在部分欧洲检索报告中会具体列出专利申请中具体如何划分权利要求以及每组检索费为多少（从近期收到的部分欧洲检索报告来看，目前每组检索费为1460欧元）。

1、申请人可以根据需求选择其中一组或几组权利要求进行缴费，亦即选择性地缴纳某一组或几组权利要求，并且需在缴费时说明具体需检索的权利要求。随后，EPO将针对已缴纳检索费的权利要求进行检索，并且根据部分欧洲检索报告中的检索结果和进一步的检索结果签发扩展欧洲检索报告（EESR）。

2、如果申请人选择不缴纳其他各组权利要求的检索费，则EPO将根据该部分欧洲检索报告签发扩展欧洲检索报告（EESR）。

无论申请人是否缴纳其他检索费，申请人均可以在答复EESR时针对单一性的问题进行答辩，实质审查部门的审查员会对该答辩进行审查。

在缴纳全部或部分的其他检索费的情况下，如果答辩成功，EPO将会退还申请人额外缴纳的检索费。

在未缴费其他检索费的情况下，如果答辩成功，EPO将在必要时进行不收费的进一步检索，如果答辩未被接受，则EPO的实质审查部门将仅审查已缴纳检索费并经过检索的其中一组权利要求，申请人可以选择需要对哪一组进行审查。

对于未缴纳检索费的权利要求，申请人可以选择提交分案申请来进行进一步的保护。