发布时间: 2023-08-24
作者：柯曼 专利代理师
在专利申请文件中，说明书附图是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形的方式补充说明书文字部分的描述，使阅读该专利申请文件的人能够更直观、形象地理解发明或实用新型的每个技术特征和整体技术方案。
中国《专利法》第二十六条明确规定，“申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。”，“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。”
另外，中国《专利法》第五十九条对说明书附图的法律地位做出了明确的阐述，第五十九条第一款规定，“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。”
进一步地，中国《专利法实施细则》第十七条对于实用新型专利申请进一步明确规定，“实用新型专利申请说明书应当有表示要求保护的产品的形状、构造或者其结合的附图”。
由上述规定可知，在提交发明专利申请时，申请人最好提供用图示形式表达的说明书附图，以更好地展现发明专利的技术方案。而对于实用新型专利申请，申请人必须提交说明书附图。
综上所述，说明书附图除了可以便于清楚直观地显示想要获得保护的发明内容之外，还可以有助于审查员在审查过程中更好地理解发明点，甚至还可以用来解释权利要求。例如，在审查员指出权利要求不清楚时，申请人可以利用附图来进行解释，和/或，申请人也可以根据附图来对权利要求进行进一步的修改。
说明书附图与说明书文字部分都能够用于解释和说明权利要求，因此，若原申请文件文字部分没有记载，但从说明书附图能够直接、毫无疑义确定的内容，也能用于修改权利要求。也正是由于说明书附图与说明书文字部分具有相同作用，因此在申请提交后，对附图的修改也必须符合《专利法》第三十三条的规定，即，修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。
以下，笔者将举例说明如何使用说明书附图作为权利要求修改的依据。
示例：
一件发明专利申请A的权利要求1限定了如下的技术方案：
1. 一种光学系统，包括LED芯片（1）和透镜（3），其特征在于：在所述LED芯片（1）和透镜（3）之间设置有镀滤光膜的滤波片（2）；该滤波片（2）用以过滤掉所述LED芯片（1）发出的除中心波长外较宽波段的光线，从滤波片（2）出射的中心波长的光能量照射在透镜（3）的胶合面上，胶合面上镀有截止膜。
图1
在第一次审查意见通知书中，审查员认为：
“对比文件1的瞄准器：相当于上述申请A权利要求1的光学系统；
对比文件1的发光部件3：相当于上述申请A权利要求1的LED芯片（1）；
对比文件1的物镜2：相当于上述申请A权利要求1的透镜（3）；
对比文件1的在物镜2的凹面镀覆的全反射镀膜21：相当于上述申请A权利要求1的截止膜；
对比文件1的镀有反射镀膜11的目镜1：相当于上述申请A权利要求1的镀滤光膜的滤波片（2），
二者的区别在于，上述申请A的权利要求1的滤波片具有滤光膜，能够使光滤过。
然而，对比文件2公开了，在光源（1）和透镜（5）之间设置有滤光片（8），该滤光片过滤光源发出的光线。
根据对比文件2的记载，本领域技术人员容易想到将对比文件1的镀有反射镀膜11的目镜1构成为目镜1和滤光片。”
如果只看对比文件1和对比文件2的文字描述，本领域技术人员结合对比文件1和2似乎容易想到上述申请A的权利要求1的技术方案。但是，经过仔细研究对比文件1、2附图（如下所示的对比文件1的图3和对比文件2的图1）和上述申请A的附图后，我们发现了它们在结构上和构思上的不同。
对比文件1的图3
对比文件2的图1
具体地说，在对比文件1中，利用了目镜1和物镜2的双重反射效果。通过将目镜1和物镜2配置在瞄准器内，发光部件3设置于目镜1与物镜2之间，投射虚拟的点光，实现了能够缩短瞄准器整体的长度这样的效果。类似地，从对比文件2的图1可以看出，对比文件2呈现了与对比文件1相似的结构（将图1水平翻转后），同样是利用了反射镜（3）和透镜（5）的双重反射效果。
而通过上述申请A的图1可知，LED芯片发出的光通过了镀滤光膜的滤波片（2），并没有发生反射。可见，对比文件1、2在结构上和构思上均与本申请不同。
为了体现出上述区别，我们可以结合上述申请A的图1对上述申请A的权利要求1进行如下修改：
1. 一种光学系统，包括LED芯片（1）和透镜（3），
其特征在于：在所述LED芯片（1）和透镜（3）之间设置有镀滤光膜的滤波片（2）；该滤波片（2）用以过滤掉所述LED芯片（1）发出的除中心波长外较宽波段的光线，从滤波片（2）出射的中心波长的光能量从滤波片（2）直接照射在透镜（3）的胶合面上，胶合面上镀有截止膜。
这一修改虽然未文字记载于说明书中，但能从说明书附图直接、毫无疑义地确定出，故没有超出原说明书和权利要求书记载的范围。而且通过上述修改，上述申请A的权利要求1中明确限定了从滤波片出来的光线不被其他物体反射，而直接照射在透镜上，这一结构与利用了双重反射效果的对比文件1、2明显不同，从而使得修改后的权利要求1相比于对比文件1和2具备创造性。
可见，说明书附图作为五书之一，其对于发明专利申请和实用新型专利来说都是非常重要的。我们在工作中，无论是撰写新案亦或是答复审查意见，都需要谨慎对待。
