2020年日本专利现状及日本申请时的几点思考

作者：陈林博士 合伙人、驻日本办事处代表、资深专利代理师

一 引 言

日本专利相关制度与中国存在许多相同之处，也存在着明显差异。特别值得注意的是，日本针对驳回决定提出复审后，撤销驳回决定的成功率达到70%。基于这一点，对于收到驳回决定后的相应处理上，存在不同。中国企业在日本提出专利申请而被驳回时，笔者建议不要轻易放弃后续应对，继续提复审请求，争取最终获得授权。
在此，本文主要基于日本特许厅近日公开的《2021特许行政报告白皮书》所公开的数据和资料，介绍日本专利现实情况及其动态。

另一方面，日本企业在ASEAN主要国（新加坡，印度尼西亚，马来西亚，越南，菲律宾）的发明专利申请量近年来存在较大增长，重视在新兴国家的专利布局和拓展开发。

二 发 明 专 利

发明专利申请量

日本特许（中国所称的发明专利）量总体呈减少的趋势，去年也因受到新冠肺炎疫情的严重影响，企业研发工作许多处于半停滞状态。

日本是专利申请大国之一，企业较为重视专利申请以及维权，大多数的企业内部设有知识产权部。即使是小企业，没有设置知识产权部门，他们也可通过当地设置的发明协会获得支援和帮助。

随着时间推移，就日本发明专利的申请量而言，2011年为34万件，2015至2017年之间虽有小幅的增长，但2020年的发明专利申请量跌破了30万件，减少幅度较大，减少到28.8万件（参照图1）。但从发明专利的提出实质审查请求案件量来看，不考虑申请与实质审查请求的时间滞后性，基本维持与2019年相同的数量（参照图2）。

日本特许厅也是PCT国际申请的国际受理局之一，与国内申请数减少的趋势对应，2020年也出现一定程度的减少，与2019年相比，减少幅度达到4.5%（参照图3）。

日本企业的海外拓展方面，开始较为重视在新兴国家的专利布局和拓展开发。从在ASEAN主要国（新加坡，印度尼西亚，马来西亚，越南，菲律宾）的发明专利申请来说，较去年增加12.3%，达到5万3千余件。

图3: PCT国际申请量的年度变化图

另外，日本以外的他国申请人2020年在日本的申请量较去年相比减少2.3%，这主要是由于比重占整体68.2%的来自美国和欧洲的申请量较去年有所减少，而来自中国和韩国的申请分别较去年增加5.8％、4.4％(参照图4)。

发明专利实质审查请求及授权率

发明专利实质审查请求案件量，2011年25万3千件，2020年23万2千件（参照图5）。

提交申请的时间与实质审查的时间之间，虽然存在一定的时间差，但粗略可知，提出的发明专利申请中，每年约有20%至25%不等的发明专利申请并未提出实质申请，而是选择自行放弃。

另一方面，自2011年以来，经实质审查后授予发明专利权的授权率相对有所提高。

2020年实际进行了实质审查的发明专利申请量约为22.23万件，授权发明专利权约为16.48万件，由此大体上可知:相对于实施实质审查的发明专利申请量而言，其授权率略接近73.5%。

发明专利审查周期与审查答复

随着时代的发展，技术革新周期变短，速度变快，相应地对缩短申请审查周期提出了要求。

日本在2014制定了至2023年的10年目标，到第一次审查意见为止的审查时间设定为平均10个月以内，授权为止的审查时间设为平均14个月以内。

2020年授权为止的审查时间平均为15.0个月，到第一次审查意见为止的审查时间已达到10.2个月(参照图6)，缩短了审查周期，提高了授权速度。

另一方面，值得注意的是，在日本发明专利的实质审查中，实际发出审查意见的次数较少。如果第一次审查意见的答辩中不能说服审查员，审查员发出的第二次审查通知则很可能就是直接驳回的驳回决定。

因此，作为申请人，针对第一次审查意见的答辩答复尤为重要。这一点与中国审查意见答复上，充分给予申请人辩论的机会方面不限次数，存在明显区别。

发明专利授权

对于在日本授权发明专利权后的发明专利，自授权办理登记后五年，维持率达到85％，自授权办理登记后10年，发明专利维持率为41%，15年后的发明专利维持数量为9％（参照图7）。

从缴纳年费维持专利上来说，授权后的专利具有较高的价值。

2020年，外国申请人在日本的授权基本维持与去年相同水准，来自中国申请人的授权较去年增加15.9%。由此可见，中国企业在日本的申请量逐年增加，且获得授权的发明专利数量也在增加（参照图8）

对于日本本国申请人和外国申请人的授权发明专利拥有量，2020年，日本本国申请人拥有的授权发明专利件数约为167万件，相比2011年为1.2倍；外国申请人的授权发明专利件数为37万件，相比2011年的20万件为1.9倍。(参照图9)

由此可知，外国申请人在日本的授权发明专利拥有量逐年有所增加，相对比例也在增大。

三 实用新型和外观设计

简单说明实用新型和外观设计专利的情况。

实用新型

在日本的实用新型申请的总量非常少，而且10年来，呈明显的减少趋势。2021年实用新型申请总量为6018件（参照图10）。而2021年的增长主要是由于疫情相关的口罩申请的增加。

与中国相同，由于实用新型没有经过实质审查就授予专利权，因此，在行使权利时，需提出权利人申请请求而由审查员做出的实用新型的新颖性和创造性的实用新型技术评价书。

从图10与图11对比可见，实际请求实用新型技术评价书的实用新型案件占比较低。

外观设计专利

自2015年日本导入了国际外观申请，2020年的31752件申请中，国际外观设计专利为2986件，非国际外观设计专利的申请为28766件(图12)。

近十年来，外观申请数量总体上仅仅只是小幅变化。来自中国的外观设计专利申请都较前年有所增加(图13)。

四 发明专利复审的补充说明

最后，对发明专利的复审情况补充说明。

2020年，请求复审案件中，发明专利请求复审案件数为16899件。

在此，值得注意的是:请求复审后，取消原驳回决定的成功率达到70%。

基于这一点，对于收到驳回决定后的相应处理上，存在不同。中国企业在日本提出专利申请而被驳回时，笔者建议不要轻易放弃后续应对，继续提复审请求，争取最终获得授权。