发布时间: 2021-09-16
作者： 周志全专利工程师
专利检索是专利相关的各个阶段中必不可少的一个环节，其应用非常广泛，无论是企业的技术研发、专利申请文件撰写、专利审查确权，还是后续的专利保护以及侵权诉讼等，专利检索都扮演着非常重要的角色。本文主要围绕专利申请文件撰写前的专利检索（即，查新检索）进行初步介绍。
一件发明申请必须要具备新颖性、创造性以及实用性（即，具备专利性）才能够被授予专利权。在专利申请文件撰写前，代理人需要针对要申请专利的技术方案，对现有的专利文献以及非专利文献等进行充分的专利检索，以便能清楚地了解所要申请的专利是否具有专利性，从而对能否进行专利申请、如何撰写专利申请文件、以及如何尽可能地扩大权利要求的保护范围作出正确决定，以使申请人的利益最大化。
专利申请文件撰写前的专利检索通常是代理人根据申请人提供的例如技术交底书等，在现有的海量专利数据和非专利数据中寻找是否存在能够破坏其新颖性或创造性的现有技术文献（目标文献）的过程，简单来说，它就像在淘宝的海量商品中搜寻一种商品一样，该商品就相当于“目标文献”，例如，若想要购买一种彩色且带反光功能的鞋带，则在淘宝搜索框中输入关键词“鞋带”、“彩色”、“反光”，就能找到相对应的商品。在实务中，如果工作内容很少涉及专利检索，当有一天突然要面对专利检索任务时，该如何从零开始进行专利检索呢？我总结了以下几点以供初学者或没有检索经验的代理人参考。1充分理解技术交底书所涉及的技术方案
由于检索的目标文献是能够破坏本申请的新颖性或创造性的现有技术文献，因此，需要首先理解本申请的技术方案，并根据本申请的技术方案来确定检索的方向和策略。即，在进行检索前，代理人应当仔细阅读申请人所提供的技术交底书等所涉及的技术内容，明确本申请所属的技术领域、所要解决的技术问题、解决该问题的技术手段、以及相比现有技术能够达到的有益效果等，充分了解该技术方案的基本构思。例如，技术交底书中所涉及的技术方案大致内容为：为了解决现有技术中路灯维修不方便、效率低，且洒水车洒水会造成交通拥堵、成本高的技术问题，提出一种具有升降及洒水功能的路灯，其包括底座、灯杆和升降装置，在灯杆的顶部设有洒水部件，在洒水部件的下方设置有灯，在洒水部件上设置有用于检测空气质量（灰尘的多少）的检测器，洒水部件根据检测器的检测结果进行洒水，通过升降装置可以使灯杆自动地升降，以方便维修人员对灯、检测器等进行维修，…….。
通过仔细阅读技术交底书所涉及的技术内容可以确定，该技术方案的技术领域为路灯，为了解决维修不方便、效率低的技术问题，采用的主要技术手段为设置有升降装置，为了解决洒水车洒水会造成交通拥堵、成本高的技术问题，采用的主要技术手段为设置有洒水部件。
2 选择检索数据库
通常，专利检索数据库分为免费的数据库和付费的数据库这两大类，常用的免费数据库有佰腾、国家知识产权局的专利检索系统等。常用的付费数据库有Incopat、Patentics、智慧芽等。大家可以根据具体的情况或检索诉求，选择自己所需要的检索数据库。下面，以Incopat为例简单介绍一下检索数据库的功能。Incopat专利检索数据库的网址为：www.incopat.com，进入其主页后鼠标悬浮在主菜单“检索”处可以看到简单检索、高级检索、语义检索等等功能。
简单检索主要提供一种方便、快捷的检索模式，供使用者快速定位检索对象（例如、可以输入公司名、发明（设计）人、关键词、分类号或专利号等），如果使用者的检索目标非常明确，可以使用该功能。
高级检索提供了丰富的检索入口，例如，主要信息、关键词、分类号、名称和地址、日期等等。大家可以根据自身的检索需求，在相应的位置输入相关的检索要素后，点击检索就可以获得相应的检索结果。
语义检索可供使用者输入专利公开（公告）号，系统将默认提取专利标题、摘要和权利要求中的内容，或者，也可以直接在技术信息栏输入一段文字，系统会根据语义算法模型自动匹配出一些相关度较高的现有技术文献，检索结果按语义相关度依次排序。
其他的检索数据库中的上述几个功能也大致类似，另外，关于其他功能在此就不一一介绍了。
3 初步检索
有的技术交底书的技术方案简单易懂，而有的技术交底书的技术方案却并不易懂。在初步检索中，不管能否读懂，可以先直接从标题、技术方案中提取几个关键词作为检索要素进行初步检索，不进行扩展，也不进行关键词上位，或者，也可以直接将技术方案中的核心技术内容（技术手段等）复制到“语义检索”功能的技术信息栏中进行初步检索。先看看相似度靠前的几篇现有技术文献是否与技术交底书所涉及的技术方案相似或相关，此时，可以通过快速阅读摘要、背景技术、权利要求等方法或者也可以通过查看说明书附图的方法，快速阅读检索到的十几篇或二十几篇现有技术文献。如果比较“幸运”的话，有时阅读了几篇现有技术文献后就能找到所要的目标文献。如果通过快速阅读没有找到与本申请的技术方案相似的现有技术文献，也可以在阅读这些现有技术文献时总结一些相关领域中使用的关键词、以及相关领域的分类号等，以便后面进行深入检索时使用。4 深入检索
在深入检索中，可以基于本申请的技术方案与初步检索到的现有技术文献的区别，调整关键词的组合。即，根据技术方案的细节和上述初步检索时总结的一些关键词，进行深入检索。例如，以上面的例子为例，可以将关键词的组合调整为“路灯 and 洒水 and 升降and 自动”，也可以进行一些关键词的扩展，例如，调整为“（路灯 or 街灯）and （洒水 or 喷水or喷淋） and （升降 or 上升or 下降） and （自动 or主动or 电动）”，例如，若以该关键词的组合继续进行检索后找到一篇现有技术文献，其涉及一种路灯，具有升降及洒水功能，该路灯具有升降装置以及喷洒装置，升降装置是自动地进行升降的。那么，我们可以根据本申请与该现有技术文献的区别，进一步调整关键词的组合，再进一步进行检索。例如，可以将“检测器”作为检索要素，将其加入上述的关键词的组合中，例如，可以将上述的关键词的组合调整为“（路灯 or 街灯） and （洒水 or 喷水or喷淋） and （升降 or 上升or 下降） and （自动 or主动or 电动）and （检测器or 检测装置 or 传感器）”，以此继续进行检索。总体来说，深入检索就是根据一次一次的检索而一次一次地修正关键词组合的过程，直到检索到目标文献为止。另外，如果通过多次关键词的修正，都找不到能够破坏本申请的新颖性或创造性的目标文献，那么就需要重新确定目标文献，考虑多篇目标文献组合来评价本申请的创造性的方案。此时，例如，可以将上述的关键词的组合拆分成两组，一组为设置有洒水装置的路灯：（路灯 or 街灯）and （洒水 or 喷水or喷淋） and （检测器 or 检测装置or 传感器），一组为设置有升降装置的路灯：（路灯 or 街灯）and （升降 or 上升or 下降） and （自动 or主动or 电动）。当然，也可以将关键词的组合和初步检索时总结的分类号相结合来进行更深入的检索。在此，就不做详细介绍了。
另外，在中文数据库中查找不到相关文献的情况下，还需要进一步将检索对象扩大到外文文献，例如英文、日文文献等。
最后，如果通过上述种种方式，都没有找到合适的目标文献，不用为此纠结，由于还未进行专利申请的技术很可能是现有技术中不存在的技术或对现有技术进行改良的技术，检索不到也属正常，根据检索到的最接近的现有技术文献对其进行评价或撰写专利申请文件即可。
专利检索是一个比较大的话题，涉及面相当广，本人在这方面也是一名初学者，以上仅是本人近期接触专利检索后的一点想法和总结，希望能够对刚接触专利检索的人有所帮助，供大家参考。另外，以上内容若有不妥之处，还请各位专家批评指教。
