发布时间: 2021-04-09
作者：李新玉 专利工程师
一、引 言
随着国家对于知识产权事业重视度的不断提升，我国的专利申请数量快速攀升，专利行业呈现出了一片欣欣向荣之势。专利作为一种无形资产，具有巨大的学术价值、经济价值及法律价值，而专利申请可以以法律为依据，有效地保护申请人的合法权益。如何形成一份合法合理的专利申请文件在专利申请过程中是最为基础的，也是至关重要的一环。
二、技术交底书理解详述
作为一名专利代理师，充分地理解技术交底书中的技术方案并加以合理的延伸扩展是撰写专利申请文件的基石，而对于技术交底书的理解通常需要专利代理师具备语言理解能力及技术理解能力两方面的能力。
1.语言理解能力
所谓语言理解能力，即为通过文字获取所需要的信息的能力。每个人因其成长环境及教育背景的差异，语言表达的方式及习惯也会有所差异，因此，面对语言表达良莠不齐的技术交底书，如何快速地获取有效信息，理清技术方案的脉络对专利代理师而言，是一项必备的能力。
下面，就如何快速地获取及理解技术交底书中的有效信息阐述一些自己的见解：
首先，对于一个技术方案而言，通常情况下都会有其对应方案的脉络，这一方案脉络即可以表示方案的主干流程。因此，面对一份技术交底书，我们可以首先梳理出技术方案的主干步骤。而对于其他的细节部分，可以后续进行补充理解。这样就可以避免因为过分纠结某一对于方案理解并不重要的细节扰乱理解思路，对方案的理解造成困扰。
其次，在理清技术方案的主干后，可以依据自己的语言表达系统对技术交底书进行修改，进而达到方便理解的效果。例如，可以删去与技术方案无关或对技术方案影响不重要的部分，只保留技术方案的主干部分来排除干扰，更好地理解技术交底书。
最后，在理清技术方案的主干部分后，可以进一步地去填充细节部分。若遇到因申请人的语言表达不清晰而对理解造成影响的内容时，一方面可以通过与申请人进行沟通来解决，另一方面，对于较为公知及基础的内容，可以通过查询其他文献辅助理解。
2.技术理解能力
所谓技术理解能力，即为专利代理师对于技术方案相关的技术背景及基础知识的理解能力。这一能力需要在日常的生活及工作中不断的积累及培养。
2.1 知识体系的建立
一种行之有效的方法可以为建立自己的知识体系。例如，可以建立一个知识体系，该知识体系可以包含多个主干，如人工智能，机器学习等，在各个主干之外可以包含多个分支，如人工智能之下还可以包含自然语言处理、图像处理等分支，并在日常的工作及学习中不断地去充实和完善自己的知识体系。
2.2 对于不同理解程度的技术交底书的处理
上述方法主要阐述了如何在日常生活中不断扩展自己的知识面，从而提高自己的技术理解能力。而在短时间内，如何从技术理解层面处理技术交底书是技术理解能力另一层面的内容。下面，就以不同的场景为例，谈谈对于不同理解程度的技术交底书分别应该进行怎样的处理。
第一种情景：技术交底书中的技术方案为自己熟悉的技术领域。
在这种情景下，也应该保持严谨的态度。人的惯性行为模式中，通常对于自己熟悉的场景和熟悉的事物会掉以轻心，这就带来了发生错误的风险。因此，即使对于自己完全可以理解的案件，也应当与发明人沟通确认自己对于方案的了解是否准确到位。此外，由于是自己较为熟悉的技术领域，因此可以进行更加充分的沟通前准备工作。例如，可以从以下几点出发，进行沟通前的准备：
1）检索相关的现有技术及专利，确定出本申请的关键发明点，以便与发明人进行确认，尤其当自己所确定的发明点与发明人有出入时，一定要仔细清楚地向发明人阐明自己的理由与想法，达成一致，避免最后所撰写的独立权利要求背离技术交底书。
2）对于技术交底书中没有清晰限定的技术细节，可以基于自己对于技术方案的理解，思考多个补充或扩展方向，以便在与发明人沟通，引导发明人完善补充方案。
例如，在图像降噪场景中，技术交底书给出的方案为在一个方向上遍历图像的各个像素点并进行降噪运算之后，再继续在另一个方向上遍历该图像的各个像素点并进行降噪运算。此时，一个扩展方向便可以为是否可以对于一个像素点在各个方向上进行降噪计算后，再遍历下一个像素点。在与发明人进行沟通时，可以提出自己的想法，并征询该扩展方向是否可以，以及相比于这种方式，发明人所提出的方式具有怎样的优势。
第二种场景，已经明确技术方案的方案脉络，但存在一些不理解的细节。
在这种场景下，针对不理解的细节是否影响对方案的理解构成影响可以有不同的处理方式。
1）当不理解的细节不对方案整体流程的理解构成影响时，可以首先理清方案的整体流程，查阅相关资料来帮助理解。在与发明人沟通时，可以首先确定方案的整体流程，再基于自己查阅的资料与发明人确认自己对于方案细节的理解是否正确。
例如，在一个预测用户购买商品的概率的方案中，在采集到相关的特征数据后，将特征数据输入预训练的广度&深度模型来得到购买概率。若技术交底书中没有提及广度&深度模型的具体细节，可以通过查阅资源来了解该模型的结构，以及是将特征数据输入其中的广度模型还是深度模型的依据，并与发明人进行确认。
2）当不理解的细节对方案整体流程的理解构成影响时，例如，当不理解的细节与方案的发明点相关，且缺少该细节方案在逻辑上不完整时，可以首先与发明人进行关于这些细节的沟通，在沟通前，还是需要查阅相关定义与基础知识，以确保理解发明人的讲解。在确定这些细节后，再去进一步地理解整体方案，如果有需要，可以与发明人进行二次沟通。
第三种情景，技术交底书中涉及到了自己较为陌生的技术领域。
在遇到完全处于自己知识盲区的技术方案时，也可以依据实际情况进行不同的处理。
1）这类看似完全不理解的方案并不一定都是晦涩难懂的，也有可能是因为没有涉及过相关的知识。此时，在时间允许的情况下，可以自行学习相关技术领域的基础知识来帮助理解方案，并将该部分内容填充至上述知识体系。之后，也可以就自己的理解与发明人进行沟通确认。
2）当时间不允许或者相关技术领域的资料难以获取时，可以首先与发明人沟通，从发明人处获取可公开的资料进行学习，并将充实自己的知识体系。从而，可以在对技术方案有了一定的了解之后，再与发明人进一步沟通。
三、总 结
总之，专利申请文件的撰写绝不是闭门造车可以完成的，对技术交底书的充分理解，以及与发明人的充分沟通都是必不可少的。若是不能准确地了解技术交底书，任何撰写技巧都是巧妇难为无米之炊，因此，在注重技术方案内容的基础上，练习撰写专利申请文件的相关技巧，是我认为的合格代理师的必备品质。以上内容是基于我的工作经验所得，有不妥之处，还请指正。
