科技型中小企业如何有效管控专利风险

作者：蒯慧 专利分析师

在我国产业创新发展进程中，科技型中小企业作为中小企业创新发展的领头羊，作为新兴产业的探路者，具有举足轻重的地位，其发展备受关注。目前，科技型中小企业发展势头迅猛，截至2020年6月30日，进入全国科技型中小企业信息库的企业数量已达14万1千余家。

一、科技型中小企业的专利风险管理水平亟待进一步提升

科技型中小企业的核心竞争力在于科技创新。对于科技型中小企业而言，知识产权尤其是专利发挥的作用巨大，具有重要意义，具体体现在：1.专利是科技型中小企业保护其科技创新成果的重要手段，是其核心竞争力的重要体现；2.专利作为科技型企业重要的无形资产，是其获取专利质押融资的重要融资途径；3.专利是企业满足科技型中小企业认定标准、高新技术企业认定标准以及科创板科创属性要求的重要条件；4.专利是科技型中小企业需要高度关注的风险来源，也是其有效抵御竞争对手专利打击的重要武器和筹码；5.专利是科技型中小企业获取专利技术竞争情报的重要信息来源。

近年来，专利对于科技型中小企业参与市场竞争的重要性显著凸显。这一方面是因为日趋激烈的市场竞争迫使企业必须通过技术创新建立起差异化竞争优势，并通过专利保护构建市场竞争防火墙；另一方面则是因为资本市场对于投资对象的偏好越来越偏向具有强大专利储备的科技型中小企业，同时，科创板的设立，促使专利对科技型中小企业的重要意义充分彰显，科创板设立一年多来一连串专利诉讼的爆发，进一步表明，科技型中小企业要实现健康发展，首先必须有效管控好专利风险，同时要有效构建起稳固的专利竞争优势。

然而，当前大部分科技型中小企业普遍存在缺乏知识产权管理人员、缺少知识产权管理部门、整体知识产权风险意识差、缺乏扎实的专利布局储备等问题，致使企业面临的专利风险隐患难以有效管控。因此，科技型中小企业要想在激烈的市场竞争实现良性发展，必须高度重视专利风险的管控问题。

二、科技型中小企业需要关注哪些专利风险

对于科技型中小企业而言，需要关注的专利风险主要包括专利申请方面的风险、专利维持方面的风险和专利侵权风险。

1.专利申请方面的风险

专利申请方面的风险源自于专利申请策略及实操方面的疏漏。这些疏漏主要涉及是否选择采用专利权保护、技术是否得到合理布局、专利申请的地域性选择等方面的问题。

首先，面对技术创新成果，企业首先要考虑采用哪种保护方式更适合，是商业秘密的形式，还是专利权等其他形式？如果采取专利权的方式对自身技术进行保护，就需要知道，一旦专利未能获得授权，技术方案将被公开，不仅得不到法律保护，还为竞争对手掌握自身技术创新成果提供了便利。其次，专利布局不合理也会造成风险，一项创新成果中往往包含多项技术创新贡献点，在进行专利申请时如何围绕这些新技术进行合理的专利布局，这是一个非常重要的问题，不仅要保护好企业已有的技术成果，还要防止专利保护漏洞被竞争对手利用。第三，由于专利具有地域性，在申请专利保护之前，必须选择合理的地域，使企业的目标市场得到有效的保护，使得专利的保护功能得以充分发挥。

2．专利维持方面的风险

专利维持方面的风险是在专利得到授权后对专利权利进行维持时产生的，主要的风险影响表现为两个方面：一方面是应当被维持的专利没有得到维持，使得重要的专利权白白丧失；另一方面是不应当被维持的专利被错误维持，使得企业宝贵的专利经费被浪费在价值极低的非必要专利上。究其原因，一是对于专利维持的监控管理力度不足，没有及时进行专利缴费；二是由于对专利本身的价值认识不清，导致具有商业价值的专利没有得到重点维护，没有及时续费，同时不分轻重地在商业价值不足的专利上花费了不必要的专利维持费用。

3．专利侵权风险

专利侵权风险包括了侵权与被侵权这两个角度。专利侵权往往出现在企业所使用的技术方案落入专利权人合法拥有的授权专利的保护范围的情况下，以致产生专利侵权风险。被侵权一般出现在其他企业或个人正在使用本企业的专利产品或专利技术，或者其使用的技术落入本企业合法拥有的授权专利的保护范围。无论哪种情况，都关乎企业在市场竞争中竞争优势的确立或侵蚀，因而企业必须立即判断是否真正构成专利侵权或被侵权，并及时采取应对举措。

三、科技型中小企业如何有效管控专利相关风险

在前述风险中，专利侵权风险是后果最为严重的专利风险，甚至关系到企业的存亡；而且，若专利申请和专利维持过程不当，也会导致专利侵权风险的产生。因此，笔者认为，在能力允许下，科技型中小企业首先应避免危害最大的专利侵权风险的发生，其次规避专利申请风险和专利维持风险。

从科技企业技术研发全链条出发，科技型中小企业可从如下角度考虑专利相关风险的有效管控：

1.研发初期，注意保密

科技型中小企业在研发过程中，应当尽量减少相关技术信息的泄露和公开，尽可能减少或控制掌握核心技术的人员数量，并要求技术人员承担保密义务。研究过程中，谢绝无关人员的参与和参观。在进行技术宣传、参加各类展会或论坛之前，提前做好相关专利申请的部署。

2.研发中期，前瞻布局

当研发技术稳定后，在技术公开前，可考虑选取合适的保护方式。如果企业所研究的技术属于难以实施反向工程的技术秘密，且技术已经稳定并遥遥领先竞争对手，可考虑采用商业秘密的方式保护；其他情况可考虑采用专利的方式保护。在产品开发过程中，及时就相关功能改进技术、零部件配套技术进行专利申请，围绕核心技术构建周密完善的专利布局组合，牢固建立企业的专利保护网。此外，还需要围绕企业的产品运营策略和市场拓展策略，提前选择确定好合适的专利申请保护地域，为未来企业产品在目标市场国得到专利护航提供专利申请布局支持。

3. 随时浏览，定期清查

设立固定的时间浏览国家知识产权局专利公报，管理和处理专利的复审和无效事宜。在企业内部定期清查已有专利，对承载核心技术的专利维持缴费，对没有使用或不打算使用的专利可以考虑进行转让或许可处理，可考虑对已经失去商业价值的专利予以放弃，以节省专利维持费用。

4.专利检索，始终伴随

培训并鼓励技术骨干进行相关专利的检索，无论是在研发前、研发中、还是研发后，技术人员应始终对本领域相关技术保持敏感，始终跟随前沿动态。可使用免费数据库资源，如，国家知识产权局的专利检索数据库、欧洲专利局的专利检索数据库等免费数据库，另外，还有多个商业数据库可以选择。采用竞争对手或相关技术关键词等在检索入口进行检索，对获取的与本公司的技术内容相同或相似的重要专利的法律状态、独立权利要求等进行持续关注。对于此类专利，必要时应委托专业机构进行检索分析。

5.发生侵权，迅速响应

当企业发现自身处于侵权和被侵权的状态时，可迅速成立专门的应对小组，由企业中层领导抽调精干的法务人员和相关技术人员，迅速响应；必要时，引入外部高水平的专利服务机构提供专业支持。对于专利侵权事件，全面收集对方专利信息以及专利无效证据，深入分析所在国专利法律，严格把控相关证据的可靠性、可用性，高效制定应对预案；对于被侵权事件，重点搜集对方构成专利侵权的证据，全面分析专利侵权诉讼爆发后可能的影响和后果，为专利侵权诉讼做好充分准备。

6.保持合作，寻求帮助

与外部知识产权服务机构保持合作。知识产权服务机构拥有稳定的专业服务人员，专门从事知识产权的代理、分析、咨询、诉讼等业务，充分掌握知识产权相关的专业法律知识及操作程序，可帮助企业快速建立起适合的专利布局，减少专利风险隐患。

综上，我国科技型中小企业面临的专利风险贯穿企业技术研发和经营活动的全过程，科技型中小企业需要适应当前市场竞争和专利竞争的形势和特点，针对专利相关风险做好有效管控，为企业建立健康发展的良性循环提供有力的专利支持。

参考文献：

[1]来自中国知识产权资讯网，《13万家企业进入全国科技型中小企业信息库》。

[2]邓亚君，专利信息分析方法在专利预警中的应用研究[D].武汉：华中科技大学，2016年。

[3]张静尧，科技型中小企业专利风险研究[D].湖南：湘潭大学，2017年。