发布时间: 2020-07-30
作者：陈林 合伙人、资深专利代理师
日本的专利相关制度与我国有相同之处，也存在着明显差异。两国的实用新型专利都仅通过形式审查即可获得实用新型授权，而外观设计专利的授权上，与发明专利相同，日本是需经审查，方可获得授权。
另外，从下文的数据中可知，日本针对驳回决定提出复审后经前置审查而授权的授权比例可达50%左右。
基于这一点，对于收到驳回决定后的相应处理上，存在不同。中国企业在日本提出专利申请而被驳回时，笔者建议不要轻易放弃后续的应对，继续提复审请求，争取最终获得授权。
在此，本文主要是基于日本特许厅公开的《2020特许行政报告白皮书》所公开的数据和资料，介绍日本专利现实情况及其动态。
发明专利
特许申请量
日本在发达国家的队伍中，是名副其实的专利申请大国之一，日本企业较为重视专利申请以及维权，大多数的企业内部设有由专人来负责的知识产权部门。
随着时间推移，就日本特许(我们所称的发明专利)的申请量而言，2010年为34万件，在2015至2017年之间，有小幅的增长，之后基本维持在30多万件的申请量，总体上也可见存在逐年减少的趋势(图1)。
日本特许厅也是PCT国际申请的国际受理局之一，与国内申请数减少相反，所受理的PCT国际申请件数逐年增加，某种意义上可反映出对国外知识产权的重视程度的提升(图2)。
海外拓展方面，不仅在发达国家大量申请专利，也较为重视在新兴国家的专利布局和拓展开发。
图1:日本发明专利申请的时间变化图
图2:PCT国际申请量的时间变化图
另外，日本以外的他国申请人在日本的申请量有所增加，尤其是近年来，来自中国的申请量呈现明显增加(图3)。
2019年，外国申请人向日本提交的特许申请件数为62597件，较前年增加4.4％。
来自美国和欧洲的申请占整体的69.1％。来自韩国的申请为5634件，较前年增加11.1％，占整体的9.0％。
来自中国的申请为7947件，虽然仅占整体的12.7％，但是较前年增加了49.2％。
图3:外国申请人的年申请量
特许专利实质审查请求及授权率
特许专利实质审查请求案件量，2010年25万5千件，2019年23万5千件（图4）。
提交申请的时间与实质审查的时间之间，虽然存在一定的时间差，但粗略可知其中约有20%至25%的发明专利的申请并未提出实质申请，而是自行放弃。
另一方面，自2010年以来，经实质审查后授予特许权的授权率是相对提高。
2019年经实质审查后授予特许权为18万件，大体上可知:相对于申请量而言，其授权率略接近60%（图5）。
图4：发明专利实质审查量的时间变化图
图5：特许授权率的时间变化图
特许审查周期与审查答复
随着时代的发展技术革新速度变快，相应地也对缩短申请审查周期提出了要求。
日本在2014制定了至2023年的10年目标，到第一次审查意见为止的审查时间设定为平均10个月以内，授权为止的审查时间设为平均14个月以内。
2019年授权为止的审查时间平均为14.3个月，而到第一次审查意见为止的审查时间已达到9.5个月(图6)，缩短了审查周期，加快了授权。
另一方面，值得注意的是，在日本实质审查中，实际发出审查意见的次数较少。如果答复第一次审查意见，而不能说服审查员，审查员发出的第二次审查通知则很可能就是直接驳回的驳回决定。
因此，作为申请人，针对第一次审查意见的答复尤为重要。这一点与中国在审查意见答复上，充分给予申请人辩论的机会上，存在明显区别。
图6: 特许审查周期的年度变化图
特许授权
对于授权特许权的特许，自授权办理登记后五年，维持率高达到89％，自授权办理登记后10年，特许维持率为53%，15年后的特许维持数量减少至14％（图7）。
从缴纳年费来维持专利的意义上来说，授权后的专利具有较高的价值。
图7：特许授权后的维持率
图8：本国和外国专利权人特许拥有量
对于日本本国申请人和外国申请人的授权特许拥有量，2019年，日本本国申请人拥有的授权特许件数约为169万件，相比2010年的126万件为1.3倍。2019年外国申请人的授权特许件数为37万件，相比2010年的17万件为2.2倍，占总体的18%。
由此可知，外国申请人的授权特许拥有量逐年有所增加，相对比例也在增大(图8)
实用新型和外观设计
另外，简单说明实用新型和外观设计专利的情况。
实用新型
在日本的实用新型申请的总体数量非常少，而且10年来，呈明显的减少趋势。2019年实用新型申请总量为5241件（图9）。
与中国相同，由于实用新型没有经过实质审查就授予专利权，因此，在行使权利时，需提出权利人申请请求而由审查员做出的实用新型的新颖性和创造性的实用新型技术评价书。
从图9与图10对比可见，请求实用新型技术评价书的实用新型案件数基本不到10%。
图9:实用新型申请数变化图
图10：实用新型技术评价书请求的变化图
外观设计专利
自2015年日本导入了国际外观申请，2019年的31489件申请中，国际外观设计专利为2072件，非国际外观设计专利的申请为29417件(图11)。
近十年来，总体外观申请数量上，仅仅只是小幅变化。来自美国，韩国，中国的外观设计专利申请都较前年有所增加(图12)。
图11:外观设计专利申请量的变化图
图12：来自日本国外的外观设计专利申请
特许/外观设计复审的补充说明
最后，对特许和外观设计的复审情况补充说明。
2019年，请求复审案件中，特许复审案件数为16699件，外观设计复审案件数为389件（图13）。
在此，值得注意的是:请求复审后，在前置审查阶段，特许复审案件前置审查后的授权数为8384件，也就是说通过提复审后，审查员取消原驳回决定，进而予以授权的案件数占到50%左右。
图13：请求复审案件的年变化图
图14：请求复审案件的年变化图
