发布时间: 2020-03-23
作者：李夏溦 流程业务管理部
补充审查程序（Supplemental Examination）是美国发明法案(America Invents Act, 简称AIA)的一项程序，适用于专利权人在专利审查过程结束后，发现有尚未被充分考虑的或自己未能正确提交的任何信息，挽救无法充分行使专利权的专利，增加自己持有专利的稳定性以及避免或减少被不正当(Inequitable conduct)诉讼的概率。
该程序被启动后，USPTO如果认为所收到的文件及相关数据会对专利产生实质性影响，即会启动单方再审查程序(Ex parte reexamination)；反之，补充审查程序将被关闭，不进行再次审查。此项程序的法定生效日为2012年9月16日，但是在生效日之前已经颁发证书的专利也可申请启动补充审查程序。
如何启动补充审查程序：
1.程序启动方：专利所有权人（任何第三方不可）
2.程序启动有效时间：已经颁发证书的专利，在专利权保护期内随时可提出申请，最迟可在专利保护期到期日后六年内。
3.官费：申请人向USPTO申请启动该程序时，会产生以下官费：
a）基本官费:
1.20(k)(1)补充审查请求$4,400及1.20(k)(2)再审查程序（Reexamination ordered as a result of supplemental examination）$12,100
共计：$16,500
注：如USPTO认为不需要启动单方再审查程序，会将此部分官费退回。
b）超页费Supplemental Examination Document Size Fee ：
1.20(k)(3)(i) 第21页-第50页 $180；
1.20(k)(3)(ii) 第51页及以上:每50页 $280。
注：因考虑文件的阅读性，USPTO对专利人递交的文件的字体大小及行距等格式均有要求，所以申请人不可以牺牲文件质量来避免超页费。
以上官费适用小实体/微实体优惠政策。
4.提交文件：
a）需要列出专利权人信息，专利副本及表格PTO/SB/59；
b）提交文件目录及概要（Table of Contents），且申请人需要向官方说明本次提交的文件为何在审查过程中未递交或者指出审查员未正确充分考虑的部分，请USPTO再次考虑；
c）该专利证书颁发后所完成的或正在过程中的法律程序，如有，申请人需要列出并提供相关官方文件的副本；
d）申请人需要书面详细陈述自己提交的文件与其专利的相关性及所对应的需要修改的说明书部分；
e）申请人需要书面陈述每一份提交文件所引出的问题，及与其持有专利的关联性。涉及35 USC 112及101问题，需指出说明书如何充分支持相关专利范围每一限制（limitation）；涉及35 USC 102、103、Double Patenting问题，需说明每一份信息如何揭露或未揭露相关专利范围每一限制。
注：申请人提交的文件包括且不限于专利、公开出版物及其他形式信息。如有录音或者视频文件，需要撰写文字介绍。所有提交文件如不是英语文件，则必须提供翻译。否则不予考虑。
5.审查周期：
申请人提出请求后3个月，USPTO会决定申请人本次提交的文件是否存对其专利构成新的实质的影响，审查期间不接受申请人电话会晤。
补充审查程序旨在给专利权人再次主动完善自己所持有专利的机会，避免专利权不稳导致市场竞争力下降及被竞争对手诉讼。但是由于官费较高及所需准备文件繁冗，此程序在实际运用率中并未如USPTO推出该程序时的预期高。申请人还是应该在专利审查期间充分履行IDS义务，避免因自身疏忽导致专利授权后再次重启审查。
