发布时间: 2020-03-03
作者：关冠 流程业务管理
在专利申请中，优先权日的重要性自不必说，这个必争之日决定着专利申请新颖性和创造性的评判。如果优先权要求不成立，丧失了优先权日，那么在优先权日至申请日之间公开的文献很有可能成为现有技术，从而破坏专利申请的新创性。而本次讨论的EP2771468B1专利，就是由于所要求的优先权不成立而被撤销。
EP2771468B1专利是一项关于CRISPR/Cas9技术的核心专利，此项价值百万欧元的专利曾于2018年1月17日被欧洲专利局（EPO）异议部门（Opposition Division）在异议阶段的口审程序后宣布撤销。此事件在业内轰动一时，专利权人于第二日又提交了上诉请求，而就在今年一月，EPO上诉委员会（Boards of Appeal）在口审中维持了之前异议部门的决定，驳回了专利权人的上诉请求。已授权的专利被撤销无疑会给专利权人带来巨大损失，更何况此类核心专利。而导致此项专利被撤销的主要原因：是一个有关专利流程的优先权转让问题。
笔者将就本案案情进行简要回顾和分析，希望给考虑在欧洲布局专利的申请人带来些许及时的提示。
案情回顾及分析：
EP2771468B1专利是一项要求了12件美国临时申请为优先权、并通过PCT途径进入欧洲的专利。我们暂且将这12件优先权申请简称为P1-P12。异议提出者指出，本案权利人无权要求P1和P2的优先权，导致优先权日被认定为P3的申请日，而由于优先权日的推迟，其间公开的有关文献被视为现有技术，从而破坏了本欧洲专利的新创性，因此EPO宣布该专利被撤销。那么究竟是什么原因导致本案权利人未能成功要求到P1和P2的优先权呢？我们先来看看欧洲专利的相关法条是如何规定的。
根据《欧洲专利公约》（EPC）第87条的规定，任何向巴黎公约缔约国或WTO成员国提出发明专利、实用新型专利或实用证书申请的申请人或其权利继承人，就同一项发明创造提出欧洲专利申请时，在第一次申请提出日之后的12个月期间享有优先权。
根据EPO《审查指南》（Guidelines for Examination）第三章第6.1（ii）节有关优先权要求的规定，欧洲专利申请的申请人（即在后申请人）应与在先申请人相同或应为在先申请人的权利继承人。针对（ii）中所述，申请的转让（或优先权的转让）必须发生于之后提交的欧洲申请的申请日之前，且是符合相关国家法律规定并被视为有效的。该转让的证明文件可稍后提交。
然而，针对在后欧洲申请是由共同申请人提出的情况，申请人之一是在先申请的申请人本身或其权利继承人即可，不需要专门将优先权转让给其他申请人，因为在后欧洲申请是由这些申请人共同提出的。这同样适用于在先申请是由共同申请人提出的，并且这些申请人或其权利继承人均位于在后欧洲申请人之中的情况。
由此可见，要求了优先权的欧洲专利申请人，应为在先申请人本身或其权利继承人，并且优先权的转让必须完成于之后欧洲申请的申请日之前。
那么我们再看看本欧洲专利EP2771468B1的情况。本欧洲专利所基于的PCT国际申请PCT/US2013/074819要求了12项美国临时申请作为优先权，其中优先权申请P1和P2均为下列8位发明人提出的，而之后提交的PCT国际申请，最初是由下列6位申请人提出的：
之后，在PCT国际阶段，申请人变更为目前的3位权利人，即The Broad Institute, Inc.，Massachusetts Institute of Technology和President and Fellows of Harvard College。
如果要享有P1和P2的优先权，在后申请人需在申请日前获得在先申请的权利，然而P1和P2的发明人和申请人Luciano Marraffini并没有将在先申请的权利转让给任何一位在后申请人，不论是在申请日之前，还是申请日当天或之后。而实际上，Luciano Marraffini曾把其在P1和P2的权利转让给了洛克菲勒大学，但没有洛克菲勒大学把它在P1和P2的权利在申请日之前转让给任何一位在后申请人的官方记录。
同时，Naomi Habib，David Benjamin Turitz Cox和Shuailiang Lin也并没有在PCT申请日前将他们在P1和P2中的权利转让给在后申请人。因此，本专利的权利人在提交专利申请时并没有权利要求P1和P2的优先权。同样的情形也发生于P5和P11中。由于P1和P2优先权的丧失，而随之优先权日被推迟，被引用的公开文献被视为现有技术，破坏了专利的新创性，导致专利被撤销。
温馨提示：
通过这一案例，提醒即将在欧洲进行专利布局的申请人注意，如果即将提交的在后申请的申请人与在先申请人不同时，可参考以下两种方式处理：
1. 在后申请人需要于申请日之前获得在先申请的权利，可以通过与在先申请人签署转让协议；
2. 提交在后申请时，在后申请人至少包含所有在先申请人；提交申请之后，再办理在后申请权利的转让手续。
同时，如上述EPO《审查指南》中提到的，如果在后欧洲申请的申请人数量多于且包含了全部在先申请人，则可不用专门办理优先权的转让手续。
对于优先权的转让，各个国家/地区的专利法规要求不一，因此，在向各国开展专利布局之前，需要充分了解当地优先权要求法则，办理必要之手续，以免被诉无权要求优先权而丧失宝贵的优先权日，进而导致可能的专利权丧失。
上述内容为笔者在实际工作经验中总结，仅供申请人或代理机构参考。在实际作业中，请以专利局网站上发布的相关信息及法律法规为准。
