专利申请文件中背景技术部分的撰写心得

作者：于琳琳 专利代理人

说明书是申请人公开其发明或者实用新型的文件，其作用包括：

第一，将发明或者实用新型的技术方案清楚、完整地公开出来，使所属领域的技术人员能够理解并实施，从而为社会公众提供新的有用技术信息；

第二，说明书提供了发明或者实用新型的详细信息，是国家知识产权局对专利进行审查、判断是否能授予专利权的基础；

第三，说明书是权利要求书的基础和依据，在专利权被授予后，特别是在发生专利侵权纠纷时，说明书可用于解释权利要求书，以便正确地明确发明和实用新型专利权的保护范围。可见，说明书在专利申请文件中占据举足轻重的位置，需代理人对说明书的各个组成部分认真撰写。

本文针对说明书的背景技术部分浅谈撰写心得，具体以“与背景技术部分相关的规定”、“背景技术部分在专利申请文件中的作用”，以及“背景技术部分的一般撰写要求”三个方面依次展开介绍，其中结合实例进行形象说明。

一.与背景技术部分相关的规定

1.《专利法实施细则》第17条的规定

专利申请文件的说明书包括技术领域、背景技术、发明或实用新型内容、附图说明和具体实施方式。

背景技术部分应当写明对发明或实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。

2.《专利审查指南》第二部分第二章2.2.3节规定

在说明书背景技术部分中，还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。

二.背景技术部分在专利申请文件中的作用

从专利法实施细则第十七条的字面上看，背景技术部分貌似仅仅是为了方便于审查人员的审查。其实，从另一个角度看，由于背景技术部分是具有法律效力的(专利申请文件中除了摘要，其他部分均具有法律效力)，因此，背景技术部分的撰写对权利要求保护范围的确定能够起到重要的影响。也就是说，申请文件中的背景技术部分并非仅仅是便于审查人员的审查时对技术背景的了解，其对发明创造的新创性的呈现有一定的作用。

从审查指南的相关规定可知，背景技术部分中要指出涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。同时，在审查指南第二章第二节3.1.2节记载的内容：“必要技术特征是指，发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案”，从侧面说明，背景技术部分记载的内容，应当与本专利申请的必要技术特征有区别。也就是说，在背景技术部分不得记载本专利申请解决其技术问题的特征。

由此可见，背景技术部分所需记载的本专利申请要解决的问题被确定之后，我们便在明确技术问题的基础上进一步确定用于解决技术问题的必要技术特征，从而便完成了对独立权利要求的构思；同时，相应的技术效果也确定了。

可见，背景技术部分能够直指发明或实用新型内容所要解决的技术问题，能够体现出说明书整体的逻辑主线。在背景技术中确定现有技术存在的问题/缺点，有助于将要求保护的发明创造与现有技术准确地进行比较，从而准确判断该发明创造的创造性的高度。

那么，如何准确地确定现有技术存在的问题？其关键在于，根据发明人作出改进的动机确定其所解决的实质问题，而不是根据表面的现象确定技术问题。

以下，通过一个例子进行示例性的说明：

关于风扇的一件发明专利申请，其改进点在于将原本是塑料材质的风扇中某零部件替换为金属材质的。

若将技术问题定义为关于“金属材质替换塑料材质”，给人的感觉是这样的改进是非常显而易见的。

实则，该发明人发现，改进之前的风扇在使用一段时间后会发生严重的扇叶摇晃现象，经过多次试验和研究发现，该扇叶摇晃现象是因为某一个零件的磨损导致的，因此在将该零件更换为不易磨损的金属之后，解决了扇叶摇晃的问题。可见，经过发明人经过努力思考，得出上述改进点的结论，能够引导审查员建立“金属零件”与“卡纸”的技术问题之间的本质联系，而不仅仅是考虑“更换材料”表面现象。

从而，若将技术问题定义为现有技术中风扇存在“扇叶摇晃”的问题，相比之下，就上述改进点就是非显而易见的。

在准确确定本专利所要解决的技术问题的技术后，我们便可以抬笔撰写背景技术部分了，在第三小节中提供了关于背景技术部分的一般撰写要求。

三.背景技术部分的一般撰写要求

本小节根据代理人们熟知的“三段式”撰写背景技术部分的方法展开描述。为了便于下面具体的介绍，首先提供利用“三段式”方法撰写的一个背景技术作为例子，如下：

“有机发光二极管(Organic Light Emitting Diode，简称：OLED)作为一种电流型发光器件已被越来越多地被应用于显示领域中。其中，有源矩阵驱动有机发光二极管(Active Matrix Driving OLED，简称：AMOLED)显示面板由于具有低制造成本、高应答速度、省电等优点，而得到了显示技术开发商日益广泛的关注。

在现有的AMOLED显示面板中，每个发光像素都有独立的像素驱动电路为其提供驱动电流。

然而，在现有的像素驱动电路的驱动下，AMOLED显示面板中各像素的发光均匀性有待提高。”

以下结合本例进行说明：

1.第一段引出主题

主要是相关客体或相关概念的所属的领域、作用以及其应用的环境或者作业的对象等一些基本情况进行介绍。其中，客体及相关概念介绍清楚有助于审查员的理解，否则在审查员不了解保护客体的前提下，并不能真正清楚其缺点及问题所在，造成审查员理解存在偏差。

结合上述例子的第一段，首先引出被应用于显示领域当中有机发光二极管OLED，进一步地，引出本专利文件重点介绍的对象，即OLED中的有源矩阵驱动有机发光二极管AMOLED。

其中需要注意的点在于，用词准确，即应当使用发明或者实用新型所属领域的技术术语，以使读者能够清楚、正确地理解。同时，用词还需与申请文件的其他部分保持一致，避免对于同一对象，在同一申请文件中使用不同的词语进行描述。

2.第二段客观地陈述现有技术方案

首先，客观陈述现有技术方案时，不得掺杂带有感情色彩的词语；其次，在现有技术/相关技术的方案中，客观介绍与本专利申请相关的内容；同时需要注意的是，陈述现有技术方案的过程中或之后，在背景技术部分建议不分析产生技术问题的原因。

至于为何不在背景技术部分分析产生技术问题的原因：如果背景技术中分析产生技术问题，有可能给读者的感觉是，相当于承认本领域中早已知道此技术问题是如何产生的，那么该发明创造对现有技术做出的贡献，则可能被认为仅仅是简单地利用A代替相关技术中的B来解决技术问题。在这种情况下，则很难体现该发明创造的创造性的高度。

因此，撰写背景技术时，要时刻保持边界意识，注意避免将发明人在做出发明创造过程中做出的尝试和创造性劳动记载到背景技术中从而导致自认。

针对上述问题，建议性的，可将“需要说明的是，在上述背景技术部分公开的信息仅用于加强对本公开的背景的理解，因此可以包括不构成对本领域普通技术人员已知的现有技术的信息”之类语句添加至背景技术部分。

结合上述例子的第二段，通过客观陈述“现有的AMOLED显示面板中，每个发光像素都有独立的像素驱动电路为其提供驱动电流”，完成对现有技术/相关技术的记载。

实则，正是由于现有技术/相关技术中的设置，导致了技术问题的产生：现有的像素驱动电路包括两个晶体管和一个电容。该像素驱动电路驱动电流的计算公式为：Ion=K×(Vgs-Vth)2=K×(Vg-Vs-Vth)2=K×(Data-VDD-Vth)2。由上述驱动电流的计算公式可知，驱动电流Ion的大小与驱动晶体管的阈值电压Vth有关。由于晶体管的工艺差异以及长时间工作的原因，致使晶体管的阈值电压Vth出现漂移和不一致的问题。结合上述驱动电流的计算公式可知，晶体管阈值电压Vth的漂移和不一致的问题可以导致驱动电流Ion不一致，从而导致AMOLED显示面板中各像素发光不均匀。

建议将上述对产生技术问题的原因分析放置在说明书的“具体实施方式”的开头部分进行分析论述，即使得读者更加清楚的理解技术方案，又可以来体现发明为了解决技术问题作出的努力，以体现本技术方案的非显而易见性。

3.第三段直接写出现有技术存在的问题

背景技术部分的第三段直接写出现有技术存在的问题即可，无需提出现有技术中过多的缺点和问题。

若在背景技术中提出过多的缺陷，容易导致审查员不清楚发明或实用新型主要解决的问题，或者，造成独立权利要求由于要解决较多的问题导致保护范围缩小。

因此，建议直接写出本申请文件独权要解决的一个技术问题，如上述例子的第三段：“然而，在现有的像素驱动电路的驱动下，AMOLED显示面板中各像素的发光均匀性有待提高”。

实际上，背景技术部分相当于说明书的头部，往往是审查人员（或其他读者）阅读专利申请文件时首先阅读的部分。如果背景技术部分的内容过少，将造成审查人员（或其他读者）无法了解发明或实用新型所要保护的客体以及背景技术中存在的问题和缺点，以至审查人员（或其他读者）无法清楚发明或实用新型是针对现有技术中存在的何种问题提出的。如果背景技术部分的内容过多，涉及到保护客体的缺点过多，内容繁杂，缺乏条理，导致读者不能清晰的了解到该发明或实用新型的真正解决的问题以及所要达到的效果。

因此，需要咱们代理人认真琢磨，仔细端量，以撰写出最有利于专利申请文件授权以及有利于授权后使用的背景技术部分。