浅析如何提升专利质量

作者：叶姣荣 专利代理人

一、提升专利质量工作的必要性

在国内市场和国际市场中，产品想要占据优势地位，不被同行竞争对手的产品抢占，拥有核心技术的同时更需要的是在专利领域拥有一定地位。目前，国内企业大部分已拥有了一定数量的专利储备，但如果申请的专利质量低、多数处于核心技术边缘的话，就难以打破国外跨国公司大量“跑马圈地”的专利形成的专利技术垄断，产品开发和拓展将受制于人。在激烈的市场竞争中，新技术新工艺层出不穷，如何在新一轮的市场竞争中把握发展方向，及时将具有共享性的技术申请专利保护，是企业抢占市场的重要前提。

二、专利质量的评价要素

关于专利质量评价标准的研究非常多，没有一个非常权威的体系。不同的主体对专利的需求不同，所以对专利质量的理解也有所差别。对于专利权人来说，高质量的专利就是那些提供了宽保护范围、权利稳定并能够有效执行的权利；对于社会公众和专利技术的使用者来说，高质量专利意味着充分披露技术信息，使得全社会和后续发明者能够充分理解和低成本地便利使用；对于审查机构来说，专利质量意味着专利审批严格地遵守授权条件，专利权范围的恰当性以及由此带来的权利稳定性。

总的来看，评价的内容主要从一般专利的质量和专利审查质量两个方面来评价的。由于专利审查质量是决定专利质量的一个重要因素，所以有时两者之间存在着交叉和重复。

（1）一般专利质量评价要素

就目前国内外主要的评价机构与学者设计的评价指标体系来看，评价内容还是集中在评价技术创新程度、法律稳定性与应用前景程度三个方面。通过专利的引文数量、被引次数、累积引证、技术覆盖范围、技术强度、技术重心指标、技术生命周期、科学关联度、技术循环周期等，从某个侧面来反映技术的创新程度；通过专利复审中的效力维持情况、法律诉讼中的效力维持情况、权利要求数量的多少、权利保护范围大小、权利要求书与说明书关联强度等来反映法律稳定性；通过专利年失效率、有效专利量、N年专利存活率、专利平均寿命、存活专利比率、专利族大小、是否要求加速审查等来间接反映专利的经济价值大小。

除此之外，最常用的一个指标就是专利的诉讼率，这一指标可以用来间接反映专利的经济价值以及对市场竞争秩序的干扰程度。

（2）专利审查质量评价要素

专利审查质量指标大体包括：说明书及附图的标准模式，权利要求或独立权利要求的标准数量，权利要求与说明书的关联强度，说明书中引用的现有技术，驳回情况，驳回情况与说明书的关系，驳回率、视撤率、授权率、检索报告XY文献检出率、复审撤回率，复审中效力维持情况，诉讼中效力维持情况等等。

三、对提升专利质量工作的几点建议

1.企业方面

（1）合理进行专利规划和布局

专利作为一种无形资产，其价值是动态变化的，但这种变化与传统的固定资产、无形资产随着时间的减值或增值并不一样，专利价值会受其技术方案的市场地位、技术地位和法律地位以及其他专利的影响而变化。企业可以在知识产权管理小组的基础上组织科技委、技术员和知识产权管理人员成立专利价值评审委员会，针对发明专利和重点项目，定期对本行业专利价值分布情况和主要竞争对手的专利分布情况进行评审，并提出评审报告，确定企业下一步专利规划和布局。

（2）提高企业创新能力

专利质量以专利申请文件为载体，主要由专利申请的文件撰写水平和专利申请的技术创新水平决定。研发工作是专利申请的基石，专利质量定义落脚于专利技术的先进性和重要性。企业使用专利技术能否在市场竞争中取胜，关键要看专利产品是否具有价格或质量上的优势。而这个优势主要取决于专利技术的异质性和难以替代性的程度，亦即专利技术的先进性和重要性。通常，那些难以绕开、无法替代的专利技术都是先进和重要的技术，对企业形成持续竞争优势非常重要，因而它们的质量很高。由此可见，专利技术的先进性和重要性是形成企业竞争力的关键因素，是专利质量的主要标准。

企业应通过不断壮大研发队伍，细化研发职能，在产品的研究开发上彰显专业化来提升研发水平和科技创新能力。同时应结合企业的实际情况，加大研发投入，结合人力物力，争取在本企业所属领域中获得领先优势，掌握先进技术，才能出现技术含量高的核心专利申请，完成从知识产权的“追随者”到“领跑者”的身份蜕变。

（3）注重专利申请文件的文本质量

如果专利申请文件未能全面保护所申请的技术内容，那么，再先进、共性的技术也无法取得预期的保护效果。专利申请文件撰写质量是专利质量的基础。主要可以通过以下方面提升专利申请文件的撰写水平：

a.加强对技术人员的培训。技术员是专利的创造者，加强对技术人员的知识产权培训，使其了解何为好专利及专利申请的意义。

b.提升内部管理人员工作技能。知识产权工作人员是企业知识产权工作的直接负责人和联系技术人员及外部事务所的纽带。因此，专职人员能力的水平将对专利质量产生重要的影响，提高专职人员的工作技能，充实专职人员队伍，将有效提高专利质量。

c.针对重点项目选择国内水平高的代理事务所，利用代理事务所的专业工作能力最大化提升申请文件的保护范围和力度，为提升专利申请质量工作奠定基础。

（4）实现专利与标准的结合

众所周知，专利权具有独占性，但这正是基于技术共享原则，专利技术的载体是市场上的产品，还是大家共同遵循的技术标准。这个原则衍生出两个评判专利的策略质量原则:一是该技术能否成为共享技术；二是该技术能否容易被识别。从这两个原则可以看出，嵌入技术标准中的技术是最应该用专利保护的，因为它完全符合上述两个原则。因此，“技术专利化、专利标准化、标准国际化”成为创新型企业的追求目标，由于标准的广泛使用，进入标准的专利才能实现专利价值的最大化。

企业应努力使自身专利进入标准，这一方面要依赖于专利工作的开展，能够提供充足有效的专利，另一方面还要依靠企业在标准化方面的投入，通过提交高质量的提案将专利纳入标准，争取实现“标准专利”突破，将为企业专利质量提升带来质的飞跃。

（5）加强创新成果激励机制

针对重点项目申请的核心专利或为企业带来巨大经济效益的专利，加大对发明人的奖励力度，鼓励发明人申请专利的积极性。

2.代理人方面

（1）专利代理人知识结构对专利质量的影响

知识结构是专利代理人胜任专利代理服务工作所必须具备的基础条件。专利代理工作是发明创造的延伸与发展，是对无形的智力成果再创造与升华过程。同时专利代理人需要在专利代理、专利诉讼等工作环节中提供法律指导，运用管理知识开展组织工作，将掌握的技术经济、产业经济知识为委托人分析专利发展前景。

（2）专利代理人技能经验对专利质量的影响

技能经验是指结构化地运用专业技术知识、法律知识以及管理经济知识完成专利代理服务工作的能力。专利代理人的工作依靠的正是自身精深的专业知识及专业技能。专利代理人不仅需要接受系统完整的知识学习，而且还需在工作中不断积累经验，熟练运用各项技能，这样才能凭借专业的技术能力担当起艰巨的专利代理服务工作。

（3）专利代理人外语技能对专利质量的影响

在知识产权全球化的影响下，要求专利代理人具有良好的外语能力，以便于在知识产权的各项活动中，能够准确地阅读和理解国外关于专利技术的资料，同时满足国际交流的需要。所以专利代理人应具备良好的外语口语、阅读、翻译、写作能力，能够清晰、熟练地使用外语与外国技术人员交流，准确地阅读外文文献和外文申请文本获取有用信息，并且能够准确翻译国外知识产权类文章和外文专利文本，熟练地使用外语撰写专利申请文件。

（4）专利代理人社交能力对专利质量的影响

专利代理人工作中与委托人通过沟通、启发式引导委托人说出更多有关技术方面的内容，以获得充分的信息为专利发明的申请，提供充分的专利挖掘以及法律保护，并提供完善的战略指导。这要求专利代理人能够与委托人进行良好的沟通，有效维护和建立委托-代理关系以及合作关系，并利用自己的能力协调处理各方面关系，积极思考，努力寻找解决方案。

（5）专利代理人职业素养对专利质量的影响

职业素养是专利代理人在社会活动以及工作中履行的职业责任，遵守的行为规范与道德素质。专利代理人需要具有较强的职业道德，爱岗敬业、尽职尽责，不将工作机密带出工作场所以保护委托人的技术等信息。讲诚信，守法律，不弄虚作假，维护专利代理人职业良好形象。

3.代理机构方面

（1）培训机制

专利代理机构的基本组成元素是代理人，质量提高的最小单元也是代理人，因而提高质量意味着提高代理人的相关专业水平，代理机构应具备完整可行的培训体系。对于专利质量提升的培训可包括撰写和专利法律知识的培训、对委托方技术和产品的理解、职业素质的养成等，还可包括与专利无效和专利侵权案件相关的培训，专利文件能否经得住无效和诉讼是考量专利质量的重要指标。代理机构应加强代理人对专利侵权诉讼、专利无效等相关经验的运用，着力培养代理人的综合能力。

（2）质量管理体系

专利代理机构为提升专利质量应建立质量管理体系和质量数据库。质检部门主要负责质量管理相关制度的建设，包括制定质量标准、程序规范等，制定检查、抽查、评估、反馈和讲评等一系列制度，并督促、检查实施情况。与此同时，对全体代理人代理的案件进行抽检，并定期开展客户质量调查、收集和改进等工作。各业务部门可根据工作能力和水平，将代理人分为初级、中级、高级，初级代理人经手的案件须接受高级代理人的审核把关，中高级代理人的案件由各部门视情况进行检查和抽查。

质量数据库对质量规范、人员及案件质量信息、客户反馈数据等领域的数据进行汇总和管理，以便为后续的质量分析改进提供数据支撑。

（3）流程管理体系

专利代理机构的流程管理主要包括两个方面的内容：一是专利案件的程序性管理，这方面内容是面向专利局的程序管理，流程管理人员能够指导申请人完成与专利局的文件往来及办理各种法律手续；二是代理机构内部的运行流转，如案件如何从客户委托到分配至代理人处理，如何监控期限、案件审核或质检，最终经客户确认进入提交程序；再如一份补正或审查意见通知书，如何从接收官方文件到转达给客户、到代理人处理、期限管理、案件审核及提交，以及包括客户往来文件的存档等，均是需要明确规范约定的内容。

专利事务既复杂又繁琐，需要专利代理机构具有完备且执行规范的流程管理制度，以保证在专利申请的任何一个环节都不会出现纰漏。流程管理部可根据代理机构实际操作流程进行管理，管理规范、高效，代理人只需专注于案件，注意力集中，从而能更高效地处理申请文件，保证撰写质量。

四、总结

专利质量的提升，需要整个专利行业的努力。政府层面，要对行业进行进一步的整合规范，改良行业生态，同时对行业的发展做出规划和指导性意见。企业层面，要充分认识专利质量在整个专利工作中的重要性，将资源充分倾斜到专利质量的提升，对专利代理机构的质量提升给予帮助。代理人层面，要有专业的职业技能，良好的职业素养，宏大的职业志向，致力将知识产权事业往前推进。专利代理机构，必须把专利质量作为自身的安身立命之本，从制度上予以确定，从薪酬上予以激励，从代理人培养，资源配置，质量管理，规范性操作和流程等各方面进行整合。