发布时间: 2017-08-15
作者：叶虹 合伙人、通讯软件部经理、资深专利代理人
无论你是专利撰写代理人、诉讼代理人、分析情报代理人、甚至于专利交易运营代理人，检索都是基本功之一，它将影响专利撰写的质量，无效诉讼的成功，分析情报的准确，交易运营的价值。
对于检索而言，检索的数据对象至少包括：专利、论文、期刊、论坛、博客，同时还要关注新闻报道、公司财报、企业战略规划、用户行为、产品布局、技术态势，市场规模。也只有这样，撰写专利才有高质量，无效诉讼才有高成功率，分析情报才有高精度，交易运营才有高价值。
以下，浅谈不同类型代理人其工作中需要注意的检索要素与关键节点。
1、专利撰写代理人的检索“修养”
专利撰写，是把技术文件“转换”为法律文件，且覆盖技术产品延伸至市场的商业价值。为此，专利撰写的检索要包括：
首先，检索服从技术理解。对技术理解不仅仅是停留在技术交底书，同时要了解该发明人之前的专利、论文等，把握技术的发展脉络，深挖未尽的技术内容。另外，还需进一步的检索技术领域、竞品或市场竞争公司的技术现状，全面把握技术在所属领域的技术“卖点”。
其次，检索服务法律布局。此检索是以“三性”为目的，检索确定最接近的技术文件，确定最佳角度的区别技术特征；根据检索到的现有技术文件，有机的整合和扩展技术方案，提高创造性；整体把握本案具有工业化的理论实施即可。
最后，检索追随商业价值。每个技术在形成专利申请、到专利权获取都有其商业价值。检索就需要考虑到技术或产品所涉及的市场现状,用户需求，市场潜在增量等的预估。
通过上述三个维度的检索，取其最大公约数，有目标的进行权利要求布局，说明书中实施例的部署策略，附图的选取等，最终形成有价值的专利，甚至于专利群组。
2、诉讼代理人的检索“修养”
诉讼代理人，其工作的目标是无效或维持专利权，使专利的权利要求范围能够实现利益最大化。为此，检索的目标和思路也会有所不同。
对于“权利进攻”方，首先要有明确时间节点，即检索的起始点。其次，检索就要像“查三代”，以该时间节点向前检索，检索中的技术要素可以包括发明人、发明人团队、发明人导师、发明人所在院校、发明人所在国家，这总会找到关联度高的前案或相关的“蛛丝马迹”。最后，合理应用法律的检索、“组合检索”，把零散的技术要素“拼接”成涉案专利。当然，对于检索“查三代”的方案有多种，不仅仅针对于发明人，还可以从多个方面和多个技术要素进行“查三代”的检索，在此就不赘述。
对于“权利防守”方，检索就是上述的“逆过程”，做到“知己解彼”，实现有目标的“权利防守”。
3、分析情报代理人的检索“修养”
专利分析是对核心团队、竞争对手、技术产品和行业等多个维度进行的情报分析。因此，专利分析情况的首要工作是对指定维度以及与指定维度相关的其它维度进行专利检索，这是专利情报分析的基石，也是获得准确情报的核心关键点。
传统的检索思路，仅考虑了检索关键词确定、分类号（包括IPC、ECLA、USPC、FI/F-TERM等）、申请日、申请人、发明人、检索范围等单一维度的“混搭”。同时在目标边界和目的不明确的前提下，“盲目”的确认“查全率”和“查准率”，往往可能会出现验证样本数据与检索策略的“重合”，或者去噪策略过于单一和简单，导致“查全率”和“查准率”失准。
作为传统检索思路的补充，建议要考虑各检索要素的“纵深”交错的检索策略。例如：关键词与时间的纵深交错检索策略，在时间维度，该技术关键词在不同的时间节点会有不同的“技术含义”或“技术术语”，需要考虑关键词在时间节点上的变化，而非毫无选择的扩展关键词，导致后续执行的检索策略偏离了既定的检索方向，由此检索策略获得的数据样本存在查全率和查准率失准的严重后果。在此仅举上述两个维度上单一角度的检索策略简述，由于篇幅有限，在此就不一一列举。
4、专利交易运营代理人的检索“修养”
对于专利交易运营代理人，需要考虑到交易的目的，是求财、求名、还是利益交换与转移。对于不同的目的，其检索的策略也会有所不同，但是总的来说要考虑如下几个方面：
首先，要考虑到标的专利的法律稳定性，这需要通过法律检索确定“三性”的稳定性。
其次，要确定标的专利中权利要求覆盖的产品范围以及该产品覆盖的市场份额，同时还要关注交易对方在该方面的交集。
最后，就会涉及到定价，或者是交易双方的“交换物”。这里的检索就会涉及到交易双方标的专利所涉及的产品在市场的地位，交易双方在行业的位置，更进一步的包括：财务信息、人事情况、盈利情况、战略规划、关联公司等各方面的信息检索。
此时的检索可以说是尽职调查工作的检索内容，检索涵盖的面广和深，需要团队之间的检索协同，方可发现交易对方的“弱点”以及交易双方的“共赢点”，使得交易价值最大化。
