专利申请中的“背景技术”的撰写如何写得准、全、好

作者：李晔 专利代理人

《专利法》意义上的背景技术，指的是对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术。例如：

《细则》第17条规定，发明或者实用新型专利申请的说明书应当写明发明或者实用新型的名称，该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容：(二) 背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。

从字面上理解，提供背景技术似乎仅仅是为了方便审查员的审查，因此通常人们对背景技术往往并不重视，然而实际上并非如此，背景技术的撰写对发明创造的保护能够起到更深的影响。本文从背景技术的撰写对于要求保护的发明的创造性高度、公开充分性两个方面做了剖析，以使背景技术的撰写如何写得准、写得全、写得好。

1、背景技术如何写得准

《专利审查指南》第二部分第二章2.2.3节规定，在说明书背景技术部分中，还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。

除了开创性发明之外，目前的发明创造往往是在现有技术的基础上改进而来的，而这种改进的出发点往往就是因为现有技术中存在的缺点。因此，在专利申请中指明背景技术的问题和缺点，能够让人明白该发明创造的起点所在，也就更容易地理解该发明创造的发明点。

因此，在背景技术中对现有技术缺点进行讨论，通常有助于将要求保护的发明创造与现有技术准确地进行比较，从而准确判断该发明创造的创造性的高度。

比如，某品牌打印机的一件发明专利申请，其发明点在于将打印机中的一个零件从通常的塑料制造改为了金属制造。乍一看这样的改进是非常显而易见的，而实际上则不然。该发明人发现，该品牌的打印机往往在使用一段时间后就会发生严重的卡纸现象，经过多次试验和研究发现，该卡纸是因为某一个零件的磨损导致的，因此在将该零件更换为不易磨损的金属之后，解决了卡纸的问题。在这种情况下，如果在背景技术部分中充分论述现有技术中的卡纸的缺点，并且阐述为了解决该卡纸问题而做出的各种尝试和困难，那么这样的背景技术对于判断该发明的创造性就能够产生非常积极的作用。即，能够引导审查员建立“金属零件”与“卡纸”的技术问题之间的本质联系，而不仅仅是考虑“更换材料”表面现象。相反，如果背景技术中仅仅是简单地记载现有的零件是塑料制品，那么很难体现出将其改变为金属制品能够对现有技术带来怎样的进步。

2、背景技术如何写得全

如果背景技术中提供较为详细的介绍，或者提供引证文件，能够有助于充分公开该发明创造，并且能够避免无关的信息冲淡对该发明创造的关键点的描述。

比如，如前面所讨论的，目前的发明创造往往是在现有技术的基础上改进而来的，可以通过在背景技术中引用现有技术的相关文献，比如论文，专利等，可以认为本申请说明书中记载了所引证文件中的内容。在这种情况下，无需在说明书的实施方式部分中重复该现有技术，而仅需要着重说明针对现有技术的改进点。因此，能够节约篇幅，并且还能够让读者更清楚地理解该发明创造的改进之处。另外，从充分公开的角度，如果该发明创造中涉及到的某一个要素（例如某种检测方法、某种催化剂、某个电子元件）还没有被广泛公知，而该要素并不是发明点，而只是为了实施该发明创造的一个辅助要素，那么在背景技术中如果没有对该要素进行说明，可能会导致由于本领域技术人员无法理解该要素的内容而导致专利申请公开不充分，这样的缺陷往往很难克服，甚至可能导致专利申请最终被驳回。

3、背景技术如何写得好

当然，背景技术也不是记载得越详细越好，对于背景技术的过多的描述可能也会起到相反的作用。

例如，仍以前面的打印机专利为例，如果背景技术中不仅阐述为了解决该卡纸问题而做出的各种尝试和困难，还承认本领域中早已知道该卡纸问题是由于零件磨损造成的，那么该发明创造对现有技术做出的贡献则可能被认为仅仅是利用金属代替塑料来解决磨损的问题。在这种情况下，则很难体现该发明创造的创造性高度。撰写背景技术时，要时刻保持边界意识，注意避免将发明人在做出发明创造过程中做出的尝试和创造性劳动记载到背景技术中从而导致自认，而考虑要将这部分写到说明书的具体实施方式中。

综上，除了帮助理解、检索、审查之外，出于更好地保护发明创造（或有利于授权）的考虑，背景技术中应当针对该发明创造所解决的现有技术中的缺陷提供较为详细的描述，尤其是对于看似较为简单的发明创造，最好能够提供现有技术中为了解决该问题而做出的各种尝试和困难。另外，可以适当地使用引证文件来在背景技术中提供充足、必要的信息。同时，在撰写背景技术时还应当保持边界意识，注意避免将发明人在做出发明创造过程中做出的尝试和创造性劳动记载到背景技术中。