发布时间: 2017-04-18
作者： 阙龙燕 隆天联鼎专利分析项目部经理、资深专利代理人
从狭义上来看，专利检索是指从众多的专利文献中检索并筛选出满足特定条件的专利文献。而广义而言，专利检索除了狭义的范畴外，还包括对同族信息、法律状态、无效、侵权诉讼法律信息等的检索。
专利检索的目的包括科研立项之前为避免重复开发、规避他人已有专利的专利信息检索、专利申请前的查新检索、专利稳定性检索、无效检索、行业分析检索、技术引进前检索、在研发中遇到技术难题为寻找某一技术解决方案时的检索、产品出口前检索、竞争对手专利信息检索、专利战略研究时专利信息检索等。
检索方法根据检索目的的不同，其侧重点略有不同。例如，对于专利申请前的查新检索，对检索结果的准确性要求较高，而对于行业分析检索，则对全面性要求更高。
在此，本文主要探讨如何提高检索的全面性，即如何提高查全率。
查全率的计算公式为：r=（P∩S）/P，其中，S为待评估的专利文献集合，P为查全样本专利文献集合。P中的所有专利文献均与检索主题相关。样本P可基于重要申请人或采用不同的检索方法进行构建, 当查全率r达到90%以上时，认为本次检索的利文献较为全面。
以下重点探求提高查全率的方法。
1. 从关键词检入手
关键词检索是最基本的检索方法，也是获取主要数据的关键方法。
关键词的确定主要包括如下几个步骤：
步骤a、通过技术调研获取与主题技术相关的第一手资料。
我们可以通过跟客户直接沟通、网络查询的方式收集与该主题技术相关的信息。例如，主题技术的发展历程、主题技术分支或分类、与主题技术对应的产品的主要制造商和研究开发公司、以及主题技术在行业内常用的专业术语。
步骤b、根据步骤a了解的内容，确定关键词。
关键词的确定包括近义词、上位词、下位词、别名、缩写、单复数的确定。例如，手机触摸技术中的“触摸”技术的近义词为“触控”，上位词为“人机交互”，下位词为“电容触摸、电阻触摸”等。
步骤c、根据关键词进行检索，阅读检索到的专利文献，并根据阅读过程中得到的新关键词，反复纠正关键词。
关键词检索对于检索的全面性起到至关重要的作用。但是，即便是非常完美的关键词检索，若仅是通过关键词检索，也存在较大的漏检率。因此，除了通过关键词进行检索外，还需要从其他方面进行补充检索。
2. 通过IPC进行补充检索
IPC能够起到精确限定的作用，特别是将分类号精确到小组类时，但是当一篇专利文献同时存在多个技术点时，审查员在对专利申请进行分类时，可能并不会标注上所有的分类号，导致在检索时无法检索出；另一方面，由于一个技术点可同时属于不同的类别，即一个专利的创新点即可属于A类的技术也可以是属于B类的技术，在对该专利申请进行分类时，可能会存在漏分的情况；再者，分类号是由人员进行划分，并且不同的人员对技术的理解存在差异，由此可能导致IPC的分类并不能完全反应专利文献的技术要点。
因此，在对检全率要求较高的情况下，IPC不能通过运算符“and”与关键词结合，而应该以OR的方式与关键词结合。
对于IPC分类号的确定，可以通过阅读多篇专利文献来归纳总结出，也可以借助相关的分析软件统计出IPC分类号。
例如，soopat检索软件就有一项免费的IPC分析功能，可用来总结IPC分类号。具体使用方法如下，在摘要中输入最为相关的关键词，即保持尽可能少的噪声，以总结出主题技术所在领域常用的IPC号。以总结“触控”技术相关的IPC分类为例，在摘要中输入“（触控 or 触摸） and （手机 or 电子设备 or 终端 or 平板）”的关键词，然后以关键词检索到的数据量为基础进行IPC分析，IPC分析结果如下图1所示。根据图1所示的分类号的分布即可总结出触控技术涉及的主要分类。
图1
3. 通过申请人进行补充检索
在步骤1的基础上统计出前10名申请人（若数据量比较大的话，可以是前20名的申请人），以前十名的申请人为检索词，检索该申请人的全部专利申请，然后将检索出的专利数据与步骤1和2获得的专利数据进行合并，并去除重复的专利数据。
4. 通过引用文件进行补充检索
引用文件包括专利文献中引用的参考文献以及专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献中的审查对比文件。
目前许多检索软件都能提供引用文献的相关信息，例如，LexisNexis公司研发的Totalpatent检索软件就提供backward patent citations 和Forward patent citations 等相关引用文献信息。
在某种程度上，引用文献与待检索的主题技术具有很高的相关性。在刷选相关专利后，进一步确定相关专利的引用文献是否与待检索的主体相关，可进一步增加检索的全面性。
上述几个补充检索的措施，可在一定程度上增加检索的全面性，但仍然无法完全检全。专利检全率在一定程度上还依赖于检索人员丰富的检索经验以及对待检索主题技术理解的深度。专利检索虽然很基础，但检索水平的提高不是一蹴而就，而是需要长期的积累以及日常工作中积极的总结归纳。
以上仅是笔者在检索过程中总结出的一些浅见， 在此抛砖引玉，希望有更多的行业人士来探讨该问题，以提出更有效的方法来提高专利检索的全面性。
