浅析专利技术挖掘

作者：沈维波 专利代理人

一、引言

在知识经济时代，知识产权作为一个企业乃至国家提高核心竞争力的战略资源，凸现出了它前所未有的重要地位。专利权作为知识产权的重要组成部分，其重要性也不言而喻。当然，想要取得专利权，就必须要进行专利申请；专利技术挖掘作为专利申请的一项重要前期准备工作，也是必不可少的。但是，还有相当一部分企业以及发明人不懂得如何挖掘专利。

二、关于专利技术挖掘的定义

专利技术挖掘是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分以及筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案的方法。简言之，专利技术挖掘就是从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和方案。

专利技术挖掘处于企业专利工作流程的前端，对后期的专利管理、运用和保护有着深远的影响，是企业专利工作的基础，有利于实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目标。

三、关于专利技术挖掘的目的

专利技术挖掘是为了从科研生产当中发现可以用来申请专利的创新点，让科研成果得到充分保护，从而使科研过程中付出的创造性劳动得以回报。专利技术挖掘是一项极富技巧的创造性活动，是将技术创新以申请专利的形式确定下来然后成为企业的无形资产。专利技术挖掘工作，要建立在对技术创新的把握基础之上，是对技术创新的后续工作，能够充分体现企业或者单位的创新能力。经专利技术挖掘后形成的专利，则是企业单位宝贵的无形资产。

专利技术挖掘的目的可以通过以下几个方面进行体现：

1.通过专利技术挖掘，可以更加准确地抓住企业技术创新成果的主要发明点，对专利申请文件中的权利要求及其组合进行精巧设计，既能尽可能大的确保相关专利权利要求保护范围，又能确保权利要求的法律稳定性，提升了专利申请的综合质量。

2.通过专利技术挖掘，对技术创新成果进行全面、充分、有效的保护，全面梳理并掌握可能具有专利申请价值的各主要技术点及其外围的关联技术，避免出现专利保护的漏洞。

3. 通过专利技术挖掘，站在专利整体布局的高度，利用核心专利和外围专利相互结合进行组合、卡位，形成严密的专利网；一方面，可以培育巩固企业自身的核心竞争力，并与竞争对手形成有效对抗；另一方面，还可以在相关技术要点上构成反制。

4. 通过专利技术挖掘，尽早发现竞争对手有威胁的重要专利，便于企业进行规避设计以规避专利风险。

简言之，对于企业而言，做好专利技术挖掘，有利于实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目标。

四、关于专利技术挖掘的切入点和重点

专利技术挖掘的目的可分为成果保护型和包围拦截型。其中，成果保护型是指将技术创新成果申请专利以进行法律化、权力化，有效保护企业的技术研发成果不被他人抄袭复制；包围拦截型是指针对竞争对手的技术或产品路线进行研究，进而制定相应的专利技术挖掘规划和技术研发策略，提前设置外围专利，干扰和遏制竞争对手的专利策略。

在明确专利技术挖掘的目的之后，专利技术挖掘的基本操作思想是从全局宏观的视野来进行观察并准确选取切入点和重点：

1.从产业链和技术链的高度指导专利技术挖掘。专利技术挖掘的技术性、专业性很强，只有从技术创新项目所属产业，所属技术领域进行相对宏观的整体观察，才能明显提升专利技术挖掘的整体层次，既考虑技术创新点本身，又考虑到技术创新点在产业链，技术链上的地位、作用和价值，真正做到“见树又见林”。

2.从现有技术对比出发，聚焦差异和贡献进行专利技术挖掘。大凡专利技术，往往离不开现有技术的支撑，专利的新颖性和创造性要求，其根本就在于要求该技术创新对于现有技术所取得的技术进步和技术贡献，可见，在专利技术挖掘中，一定要立足于现有技术，找出创新的技术方案与现有技术的差异，并聚焦此差异，确定技术创新方案对于现有技术的真正贡献。

3.从培育完善专利组合的角度进行专利技术挖掘。专利技术挖掘并不仅是对整体技术解决方案中具有实质性技术贡献的孤立技术点的挖掘，更重要的是通过全面充分的挖掘进而培育建立起相互支持、相互补充的专利组合。对于其技术创新点来说，需要分清楚哪些技术创新点是核心技术、哪些技术创新点是基础性技术、哪些技术创新点是外围技术，进而确定每一件专利的作用及其重要性；分清核心专利、基础专利和外围专利，以便在后续的专利维护和管理中制定不同策略进行有效管理，甚至作为重要的专利资产进管理。

4.从尽早识别专利风险的角度进行专利技术挖掘。在专利技术挖掘过程中注重专利风险的尽早识别，可以使企业尽早的调整技术方案、改变技术方向或者采取替代技术手段，既能减少技术研发的沉没成本，又能节省技术研发的宝贵时间，还能对企业无法规避的专利风险能够及早采取措施，抓住一切可能的机遇窗口适时进行妥善应对。

五、关于专利技术挖掘的步骤

要想把专利技术挖掘做得既全面又深入，必须拥有好的专利技术挖掘团队和完善的专利技术挖掘方法。好的专利技术挖掘团队，通常包括技术人员、企业专利工程师和代理机构的专利代理人，条件允许的情况下，还可以邀请专利审查员到企业协助专利技术挖掘，以下将企业专利工程师、专利代理人和专利审查员统称为专利人员。

专利技术挖掘五步法，是指专利技术挖掘团队按照“技术人员讲解、从核心部件到次要部件、沿单一方向、回忆未被采用的方案以及拓展”这五个步骤，最终挖掘出技术创新点的方法。下面对每一步骤进行介绍：

【步骤一：技术人员主讲】

对于技术成果，技术人员通常是最熟悉的。在进行专利技术挖掘时，应当首先由技术人员讲解他的技术成果，专利人员应当引导技术人员阐述他们所认为的创新点，而不是急于投入到具体技术成果的问询当中。由于技术人员长期在某一领域研发，会不自觉的拔高现有技术的水平，忽略一些细节的创新点，而只阐述了主要的创新点，所以技术人员阐述的创新点通常是整个技术成果中最为核心的创新点，极有可能成为专利人员所要捕捉的核心专利。

【步骤二：从核心部分到次要部分】

一项技术成果，以产品为例，通常可以分为核心部件和次要部件，或者首先分为几大模块，各模块中又可以进一步分为核心部件和次要部件，其中次要部件通常是参照符合核心部件的要求进行设计的。所以技术创新点通常会集中在核心部件上，并以核心部件为中心辐射至次要部件。

专利人员应当以核心部件为切入点，结合步骤一收集到技术创新点，进一步开展全面有序的专利技术挖掘，这一过程中专利人员需要区分所有创新点的层次，并对核心专利以及外围专利的申请进行布局。例如可以以空调为例，压缩机是核心部件，而技术人员也首先提到压缩机由单转子结构改为双转子结构，专利人员就可以围绕这一创新点，进一步追踪压缩机曲轴的平衡方式，压缩机的吸排气口等有没有创新。

【步骤三：沿单一方向】

如果无法将技术成果驱分出核心部分和次要部分，可以沿单一方向进行专利技术挖掘。所谓单一方向，可以是空间上的，如从上到下，从左到右，从内到外，从进气口到出气口，从输入端到输出端；也可以是时间上的，如从第一步到最后一步，都是可以遵循的方式。选择最合适的方向，然后认真的核查完每一个部件或步骤，可以保证不会漏过对眼前的技术成果的任何一点创新。该步骤虽然欠缺对创新点层次的划分，但仍不能省略，因为它可以极大地提高专利技术挖掘的全面性，有效防止遗漏技术创新点。

【步骤四：回忆未被采用的方案】

通过前三步，一项技术成果能够直接承现出来的技术创新点基本能够全部被发现，但那些曾经在研发过程中提出过，但最终没有纳入到技术成果中的方案，仍然未被发现。此时，专利人员应当引导技术人员回忆在研发过程中，遇到过哪些问题以及哪些解决方案，其中有很多最终未被采用的创新的解决方案，我们可以视其为沧海遗珠，它们同样是技术人员的智慧结晶，却没有得到足够的重视。

专利人员应当注意，对于这些创新点，即使没有最终在技术成果中采用，仍然应当考虑是否要申请专利，因为竞争对手在研发相同技术成果时，极有可能遭遇相同的技术问题，这些本次未被技术人员采用的方案，完全有可能出现在竞争对手的技术成果中。所以务必将这些创新方案也申请专利，它们可以极大的丰富专利组合，其价值并不亚于那些为了保护已经被采用的方案而申请的专利。

【步骤五：拓展】

专利人员将前四步找到的技术创新点进行整理，再次与技术人员一起，针对每一项技术创新点进行讨论，寻找拓展方案、替代方案等。拓展的方案通常会因为与已整理的创新点属于相同的发明构思下，而不会作为一件独立的专利申请，但对丰富具体实施例，增加权利要求的层次，支撑独立权利要求获得更大的保护范围，仍然具有重要意义；当然也不排除个别情况下，拓展方案具有极强的前瞻性，仅仅是因为造价太高而不适宜在当下实施，此拓展方案或许可以作为一件独立的申请。

六、总结

目前，很多企业都出现了由于专利技术挖掘不够深入，导致无形资产流失的悲剧。因此，一方面，建议广大企业在做技术研发的同时，不仅要记录最终的研发结果，也不要落掉在研发过程中的各种技术，以免后期在作专利技术挖掘时，遗漏掉其中重要的部分，对企业造成难以预估的损失；另一方面，也建议广大企业积极的邀请专业的代理机构以及专业的代理人参与到整个专利技术挖掘的过程中去，因为这将会对整个专利技术挖掘起到至关重要的作用。

最后，希望在这个知识经济时代，广大企业可以做好专利防范工作，找准专利技术挖掘的切入点和重点，永远处在时代的尖端。